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1.标绿的为必须重点复习的。有的题目这里没给答案，只标绿，并不表示不是重点。
2.所有的名词也都是必须重点复习的。
3.务必将所有重点题目都消化搞清！出题的内容会适当超出重点范围。不要猜题！
10金融
《投资银行学》期末复习与参考答案
一、名词：
1.绿鞋期权：指新股发行时，发行人授予主承销商在本次既定的发行规模之外按同一发行价格超额配售一定比例的股份的权利。
2.注册制：指发行人在准备公开发行股票时必须将依法应公开的各种资料完全准确地向证券主管机构呈报并申请注册。主管机构在约定期限内没有表示异议即可公开发行。
3.核准制：指发行人在股票发行时不但要充分公开其真实情况，而且必须符合公司法及证券管理法规规定的必备条件，证券主管机关有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
4.套利：指利用证券市场定价的错误，或者价格联系的失常，或者是市场缺乏有效性的机会，通过买进价格被市场低估的资产，卖出价格被市场高估的资产牟利的交易行为。
5.做市商：是指在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格并在该价格上接受投资者的买卖要求，以自有资金和证券与投资者进行交易的证券自营商。是为了增加证券市场的流动性和促进稳定性而设置的机构。
6.保证金交易：又称信用交易。指客户在买卖证券时只向证券商支付一定数额款项或证券，作为保证金，其应支付的差额部分由证券商提供融资或者融券的交易。
7.兼并：指任何一项由两个或两个以上企业实体形成一个新的经济实体的交易行为。
8.BOT：是build-operate-transfer的缩写，是项目融资的一种模式。具体做法是由项目所在国政府为项目的经营者提供特许经营权，由项目经营公司安排融资建设和项目经营并获利，协议期满后将项目无偿转让给国家政府。
9.要约收购：指收购公司以书面形式向目标公司的管理层和股东发出收购该公司的要约，并按照依法公告的要约中所提出的收购条件，收购价格，收购期限以及其他规定事项，收购目标公司的一种收购方式。
10.资产剥离：指将企业的一部分资产出售给另一家企业，出售方减少了企业资产的规模，收到了资产收购方支付的现金或有价证券。是资产重组的一种形式。
11.杠杆收购：指收购公司通过大量的债务融资筹集收购资金完成对目标公司的收购的行为。由于对比收购公司动用的资本金而言，并购目标公司的资产数额较大，具有杠杆性，故称杠杆收购。
12.管理层收购：指在职的企业管理层高管人员通过债务融资收购本公司的股权，从而获得对本企业的控制权的一种收购行为。
13.买壳上市：指非上市公司通过购买已经上市的公司的股权并控制上市公司而实现的间接上市行为。
14.借壳上市：指尚未上市的母公司将自身资产注入到已经上市的子公司中，从而实现母公司整体上市的一种间接上市行为。
15.项目融资：指以项目本身信用（即经济强度）为基础的特殊的融资方式。还款保证取决于项目本身的经济强度。
16.有限追索：指项目融资中，当借款人未按期偿还债务时，债权人只能在贷款的某个阶段或某个范围内对项目借款人实行追索，而不能追索到项目借款人除该项目资产、现金流量以及所承担的义务之外的任何形式的财产。
17.有限合伙制：有限合伙制是指在有一个以上的合伙人承担无限责任的基础上，允许更多的投资人承担有限责任的经营组织形式。
18.资产证券化：是一种将缺乏流动性但有稳定的现金流收入的资产进行重新整合并以此为基础发行新证券的金融创新融资模式。
19.过手证券：是资产证券化的最普遍的形式。新发行的证券所赖以支持的资产组合真实销售给了特殊目的实体，其所有权属于投资人。
20.资产支持证券：在资产证券化最简单、最早出现的一种形式。新发行的证券所赖以支持的资产组合是新证券的抵押，其所有权属于发行人。
21.风险投资：是一种对处于创业期但具有高成长可能性的高科技中小公司的创业扶持投资，其特点是参与创业企业的管理，其目的是最终成功实现投资增值并退出投资。
22.金融工程：是在对新型金融产品和新型金融技术的设计开发和实施中，利用金融技术和其他现代科技创造性地解决金融问题、以达到某种特定目的的一项技术（或学科）。
23.信用增级：一种给资产支持证券提高信用级别的技术手段。
24.经济强度：指项目融资中据以考核贷款安全的经济依据，包括：项目自身的预期现金流量和项目资产的价值。
25.投标承销：也称竞价承销，指证券发行时用招标法或拍卖法来确定承销人的方式。含价格招标，和收益率招标等。
26.尽职调查：指承销商在股票承销前，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行核查、验证等专业调查，以确认符合发行上市标准。
27.风险价值（VaR）:是指在正常的市场条件和给定的置信水平上，某一投资组合在未来特定的一段时间内预期可能发生的最
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