法律法规-第七版资料.docVIP

第一章期货公司成立条件为实缴资本，货币出资85%】 3、期货公司成立受理时间：国务院期货监督管理机构6个月内给予答复，批准或不批准 4、期货公司许可证制度：国务院期货监督管理机构颁发许可证；包含境内期货经纪业务、境外期货经纪业务、期货投资咨询业务以及国务院期货监督管理机构规定的其他业务； 5、期货公司禁止业务：期货自营、股东融资、对外担保 6、期货交易风险：客户自担 7、期货业务的审批：国务院期货监督管理机构 ①国务院期货监督管理机构批准项目及时间 a期货公司合并、分立、停业、解散或破产（2个月内） b变更业务范围（2个月内） c变更注册资本且调整股权结构（20日内） d增持5%以上股权（2个月内） e设立、收购、参股或终止境外期货类经营机构（2个月内） f其他事项（20日内） ②国务院期货监督管理机构派出机构批准项目及时间 a变更法定代表人（20日内） b变更住所或营业场所（20日内） c设立或终止境内分支结构（2个月内） d变更境内分支机构的经营范围（20日内） e其他事项（20日内） 8、期货公司许可证注销：国务院期货监督管理机构 ①执照注销；②成立后无理由3个月未开业，开业后无理由停业3个月；③主动提出注销申请；④其他 9、从事期货投资咨询业务的非期货公司：国务院期货监督管理机构批准 考点四：期货交易基本规则5 1、哪些人可以从事期货交易：期货交易所会员、符合规定的境外机构可以从事特定品种期货交易 2、期货公司与客户：委托关系、事先出示风险说明书签订书面合同、不得向客户做获利保证 3、哪些人不能从事期货交易：①国家机关和事业单位；②监管机构、交易所、保证金机构、期货业协会工作人员； ③证券、期货禁入者；④未能提供身份证件的单位和人；⑤其他 4、客户期货交易方式：书面、电话、互联网或者其他批准方式 5、期货交易所应公布的期货信息：合约的成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价、收盘价 6、保证金制度：①收取不得低于最低标准；资金分开、单独存放；②保证金属于会员所有； ③使用合法：客户合法要求；客户付手续费和税款；其他 7、期货公司内部交易制度：①客户单独立户；②业务分离；③资金分离； ④交易所、期货公司、结算会员应保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全 8、风险准备金使用：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员 9、期货交易的结算：①期货交易所统一组织，结果以期货交易数据为准； ②当日无负债结算，结果当日通知客户 a会员保证金不足，追加保证金或自行平仓；未平仓，交易所强平，损失会员承担； b客户保证金不足，追加保证金或自行平仓；未平仓，期货公司强平，损失客户承担 10、期货的交割：①期货交易所统一组织；②期货交易所指定交割仓库 注：交割仓库不得有的行为：a出具假仓单；b违反期货交易所规定，限制商品入库、出库；c泄露商业秘密；d违反国家规定参与期货交易 11、违约处理：①会员违约，先会员保证金，在后期货交易所风险准备金和自有资金； ②客户违约，先客户保证金，在后期货公司风险准备金和自有资金 12、分级结算制度的期货交易所结算制度：①结算会员，收取结算担保金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，期货交易所结算；②非结算会员，结算会员结算 13、期货交易当事人的禁止行为：①单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易； ②银行从事期货融资或担保，由国务院监督管理机构为会员批准； ③国有以及国有控股企业，期货交易只能是以套期保值为目的； 14、境外期货交易：国务院商务主管部门批准 考点五：期货业协会4 1、期货业协会性质：①自律性组织；社会团体法人；②期货业协会的会员：期货公司 2、期货业协会的组织架构：①权利机构：会员大会（制定章程，报国务院期货监督管理机构备案）； ②管理机构：理事会（按章程选出，理事会成员选举产生） 3、期货业协会的职责：①教育会员守法守规；②制定会员章程，对违规会员给予纪律处分；③期货人员资格认证与考试；④投诉、纠纷调解；⑤维护会员合法权益；⑥组织业务培训；⑦研究期货发展方向；⑧其他 考点六：监督管理5 1、国务院期货监督管理机构的职责：监督管理 ①制定规章、规则、行使审批权； ②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易进行监督管理； ③对期货交易的参与者（交易所、期货公司、非期货公司结算会员、保证金存管机构、存管银行、交割仓库）监督管理 ④制定从业人员标准和管理办法并监督；⑤监管期货交易信息公开；⑥对期货业协会指导监管；⑦违规查处； ⑧开展与监管有关的国际交流；⑨其他活动 2、国务院期货监督管理机构可采取的措施 ①现场检查（交易所、期货公司、非期货公司结算会员、保证金存管机构、交割仓库，没有存管银行） ②违法场所取证；③询问调查当事人，并作出说明；④查阅