内审员培训资料讲解.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第七章 内审注意事项 内审组长职责： a. 内审准备和策划内审工作 b. 主持内审首次会议 c. 协调和分配内审员工作 d. 在审核过程中指导审核组工作 e. 在审核过程中与受审方协商 f. 对审核发现具有最终决定权 g. 对审核结论具有最终决定权 h.主持内审末次会议 i. 编制内审报告 j. 对内审不符合项的跟踪与验证工作进行安排 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第七章 内审注意事项 审核员 a. 开放式提问题，但不可以以暗示或其他方式向受审方提示 答案 b. 相信所选择的样本，抽样随机抽样，不能受被审方的影响 c. 审核是获取客观证据而不是挑毛病 d. 对事不对人 e. 不以个人经验强加给受审方 f. 制造良好的审核气氛 g. 不可以连珠炮式提问题 h. 多用礼貌用语并以谦虚语气与受审方交谈，客观获取证据 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第七章 内审注意事项 审核员职责 a. 协助和支持内审组长开展内审工作 b. 对组长分配的工作做准备包括审查文件、编制内审检查表等 c. 参加首末次会议 d. 严格按照审核计划和内审检查表进行现场审核，若需要变更 内审检查表需事先征求组长和受审方的意见 e. 作好审核记录 f. 向受审方解释和澄清审核有关事项 g. 与其他审核员进行沟通审核有关事宜 h. 按照组长要求开不符合报告 i. 协助组长报告审核结果 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第八章 内审方法及技巧 内审方法 自上而下和自下而上的审核方法 ※自上而下—从上一层文件查到下一层文件，先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在 此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门进行调查。例如审核4.2.3文件控制，审核员可以先到文件归口管理部门查阅文件的总清单，抽取一定的样本，再到相关使用部门检查现场使用的是否为有效版本，作废版本是否仍在使用或加上适当的标识等。 即由主要职能部门—相关职能部门 ※自下而上—同上述相反，即由相关职能部门—主要职能部门 例如审核7.6监视和测量装置控制 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第八章 内审方法及技巧 正向和逆向审核方法 解释—此类方法是根据组织产品实现过程由开始到结尾或由结尾到开始，一步一步追溯。 按照部门审核方法 解释—根据部门的工作职责确定审核的范围展开审核工作 按照过程审核方法 解释—根据ISO9001：2008标准要求选择某一过程以及该过程所涉及的部门展开审核工作;遵循P-D-C-A循环圈 从产品的或事件的终端向上检查(例如从产品的标示与可追溯性程序，从成品追踪各物料的进料狀況) * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第八章 内审方法及技巧 通常情况下，大多数采用按照部门审核方法 ，兼顾过程审核方法、自下而上和自上而下审核方法。 对于正向和逆向审核方法，在外审例如认证审核过程比较多用，以检查体系运行的系统性和抽样的系统性。内审也可以采用。 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第八章 内审方法及技巧 内审技巧 事先编制好内审检查表 若时间允许的话，可以事先到受审部门进行事前了解或翻阅受审部门有关的体系文件 （时间不允许）若审核员对负责的受审部门业务不清楚时，可以在开始正式审核前请受审方描述其部门业务运作流程、工作职责等。 少问多听（20/80），从对方答话中寻找突破口或证据 * Copy Taisol QS-ISO system Engineer @2007 * 第九章 不符合分类原则 根据审核发现，一般情况分为以下四类： a. 符合 b. 观察项 c. 一般不符合 d. 严重不符合 不 符 合—未满足要求 严重不符合—对ISO9001：2008标准的要求没有涉及（指不应该删 减的）或没有实施造成漏缺要素或系统性、区域性失效。 例如一个条款在一个部门多次不符合或多个部门不符合 一般不符合—在质量管理体系中为孤立的不符合项例如文件或标准偶尔没有