新湖财富与公募基金子公司合作专项资产管理计划推介资料.ppt

产品部 2013年6月 小额畅打的信托产品认购新方式 —我司与公募基金子公司合作专项资产管理计划推介 目 录 专项资产管理计划政策依据 专项资产管理计划操作原理 专项资产管理计划的认购方式及合同解读 一 二 三 四 专项资产管理计划的优势及亮点 五 天弘基金介绍 一、专项资产管理计划政策依据 （一） 法规依据 基金子公司专项资产管理计划及业务定义： 基金管理公司应当设立专门的子公司，通过设立专项资产管理计划开展专项资产管理业务。 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取以下形式： 　　　（一）为单一客户办理特定资产管理业务； 　　　（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。 监管机构： 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。 （以上内容引自《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》2012年11月1日） （二）认购条件： 认购基金子公司专项资产管理计划需符合下列条件： 　　（一）为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。 （二）为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 　　（三）符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。 （以上内容引自《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》2012年11月1日） 二、专项资产管理计划操作原理 （一）操作原理 本合作业务继续秉承了基金子公司专项资产管理计划的“独立托管、独立决策、独立核算”的特点，同时融合了新湖财富的公司优势，现将本合作业务的操作原理介绍如下： （1）新湖财富筛选推荐合格投资者购买基金子公司发售的专项资产管理计划。 （2）基金子公司作为该专项资产管理计划的产品管理人，负责产品发行所需各项文本的准备、后台运作，并定期出具资产运作管理报告。 （3）该专项资产管理计划认购期间，委托人将认购资金汇入具有托管资格的商业银行进行独立监管，专项资产管理计划成立后，其所募集的资金全部认购选定的集合信托计划。 （4）新湖财富根据一定的选择标准，筛选出合适的预售或在售信托产品，经基金公司子公司风控过会后，作为集合计划的投资标的。 （5）由基金公司子公司发售的专项资产管理计划，需在证监会完成报备。 传统认购信托的方式： 集合信托计划 50个小额 基金子公司专项资产管理计划 200个小额 （二）认购方式比较： 新型认购信托的方式： 集合信托计划 50个小额 合格投资者 合格投资者 + 三、天弘基金介绍 天方资产 公司与业务简介 * 专业创造稳健收益的管理人 综合融资解决方案的提供商 市场导向效率优先的服务者 * 公司成立 2012年12月19日经证监会批准 2012年12月24日取得营业执照 经营理念 经营范围 首批基金公司专项资产管理子公司 通过设立专项资产管理计划从事特定资产管理业务 运用专项资产管理计划，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利 运用专项资产管理计划，投资于证券监督管理委员会认可的其他资产 股东情况 48% 100% 天方资产 田洪成，男，山东人，2002年毕业于南开大学，获电子学与信息学学士学位；2005年毕业于北京大学，获信号与信息处理硕士学位；2008年-2011年在清华经管学院读MBA； 2005年7月至2010年3月曾在华为三康通信技术有限公司担任产品经理职务，2010年3月至2010年11月，在北京华腾德厚科技有限公司担任总经理； 2010年12月至2012年6月在九鼎投资担任副总裁职务； 2012年6月至2013年2月成为秉鸿资本合伙人； 2013年2月加盟天弘基金，现任机构业务二部部门负责人职务。 投资经理简介 四、专项资产管理计划的优势及亮点 （一）“类”信托产品 专项资产管理计划与信托计划的关键要素“一对一”； 专项资产管理计划与信托计划的收益分配时间“点