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新股申购专题 新股知识专题 一、新股发行流程简述 二、新股申购流程 三、新股注意事项 一、新股发行流程简述 1.符合首次公开发行股票的条件： （1）主体资格 股份有限公司； 持续经营时间应当在3年以上； 注册资本已足额缴纳国；依法经营者 ；3年内主营业务和人事没有发生重大变化；股权清晰； （2）独立性 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产完整；人员独立 ；财务独立；机构独立；业务独立； （3）规范运行 （4）财务与会计 （5）筹集资金运用 2.首次公开发行股票的内核、推荐和承销商备案材料 3.首次公开发行股票的核准程序 ①申报 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。 ②受理。 5个工作日内作出是否受理申请文件的决定。 ③预披露 ④初审并由发行审核委员会审核。 中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由发行审核委员会审核。 ⑤ 决定 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。自核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。 4.股票上市条件 ①股票经中国证监会核准已公开发行； ②公司股本总额不少于人民币5000万元； ③公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为什么10%以上； ④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； ⑤交易所要求的其他条件 二、新股申购流程简要 股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前面2-5个工作日内公告发行公告书 发行人在其股票挂牌交易日前5个工作日，应当将简要上市公告书全文或不超过计划1万字的上市公告书概要，刊登在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上。 1.新股申购准备篇 ☆申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。 ☆投资者可以使用其所持的账户在申购日（以下简称T日）申购发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。 ☆沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量 的千分之一，且不得超过9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但 不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过9999.95万股。 2。新股申购操作篇 ☆每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债)。重复申购，只有第一次申购有效。申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。 ☆申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。 　　 ☆投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。 ☆每个中签号只能认购1000(或500股)股。申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。 ☆新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告 中签查询方法 ①T+2日查到自己获配的配号，T+3日公布中签号，若配号尾数与中签号相符，即中签 ②T+3日查看自己的股票/资金帐户，若显示有该股票，说明已中签且获配的股票已入账（未中的余款应也已退回) 举例：建新股份（300107）IPO初步询价及推介公告日 序号 日期 发行安排 1 T-6 日 2010 年7 月30 日 刊登《初步询价及推介公告》、《首次 公开发行股票并在创业板上市提示公告》 2 T-5 日 2010 年8 月2 日 初步询价（通过网下发行电子平台）及现 场推介（深圳） 3 T-4 日 2010 年8 月3 日 初步询价（通过网下发行电子平台）及 现场推介 （上海） 4 T-3 日 2