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研究开发 业务范围概述 业务范围 本流程描述了陕煤集团神南红柳林矿业有限公司关于研发流程中研发项目立项、研发项目过程管理、研发项目结题验收各个环节的流程和相关控制。 研发项目级别分为“国家项目”、“一级项目”、“二级项目”和神南矿业公司自定项目、公司自定项目。 “国家项目”是指股份公司获得的省、部级以上的科技研究项目；“一级项目”是指由股份公司批准下达并由股份公司负责实施过程监管的科技研究项目；“二级项目”是指由股份公司批准下达并由股份公司所属单位具体管理、实施的科技研究项目；神南矿业公司自定项目是指由神南矿业公司批准下达并由神南公司下属单位具体管理、实施的科技研究项目；公司自定项目是指由公司批准并由下属部门、单位具体管理、实施的科技研究项目。 不相容职责表 职责 A B C D E 研发项目立项申请 A 　 　 × 　 × 编制项目实施方案 B 　 　 × 　 × 审批研发项目 C 　 　 　 　 　 研发项目进度管理 D 　 　 　 　 × 研发项目验收 E 　 　 　 　 　 ×：表示相互冲突的职责 研发项目立项 流程综述 本流程描述研发项目立项的流程和控制。主要包括研发项目计划的编制、审批，项目实施方案的制订和审批。 相关部门职责描述 研发项目承担部门：提出下年度需解决的技术创新问题；编制项目实施方案。 规划发展部：会同生产技术部共同讨论起草下年度研发项目计划。 生产技术部：会同生产技术部共同讨论起草下年度研发项目计划；下发经审批的年度研发项目计划文件；审核项目实施方案。 流程图 风险控制矩阵 二级流程 三级流程 风险因素描述 控制目标 控制编号 控制活动描述 该控制活动相关的表单/报告 立项 研发立项审批 研究立项制度不完善，研发承办单位或专题负责人不具有相应资质，可能导致研究立项不科学，论证不充分。 建立完善的立项、审批制度，确定立项一研究的负责人、资格条件、审批流程等，为研究立项打好坚实的制度基础。 SM/HLL-YJKF-0101 公司制定《科技工作管理办法》，构建了公司科技工作管理体系，规范科技工作项目的申报、立项、执行、验收、日常管理等组织工作，形成公司科技工作项目研究立项的规范性指导文件，为科学合理地建立和完善立项审批制度提供了依据，且完善了科技创新管理体制和进一步优化工作流程，保证科技创新项目的顺利完成。 　 　 　 研究项目未经科学论证或论证不充分，评审和审批环节把关不严，可能导致创新不足或资源浪费。 制定和完善研究项目开发计划，为科技创新项目的顺利开展和做好准备。研究项目按照规定的权限和程序进行审批。 SM/HLL-YJKF-0102 计划审批研发项目承担部门每年末提出需要解决的科技创新问题，生产技术部汇总整理后，会同规划发展部共同编制下年度研发项目计划，划分项目级次；公司自定项目报公司技术委员会审议，提交总经理办公会审批；神南公司自定项目，由公司技术委员会、总经理办公会审议后，报神南公司审批；一、二级项目报股份公司审批；国家级项目报股份公司审核后，提交国家有关部门审批。经过审批后，公司下发下年度研发项目计划文件执行。 科技研发项目计划总经理办公会议纪要 　 　 　 公司对申报项目开展可行性研究，编制项目实施方案，并按照规定的权限和程序进行审批。 SM/HLL-YJKF-0103 项目实施方案制订审批研发项目承担部门编制项目实施方案，项目实施方案由生产技术部审核后，“一级项目”的《项目实施方案》报神南矿业公司初审后上报股份公司审核，经股份公司审批后，实施运作。“二级项目” 和神南公司自定项目的《项目实施方案》报神南公司技术委员会审批。公司自定项目的《项目实施方案》报公司技术委员会审批。 项目实施方案 相关制度 科技工作管理办法 科技项目实施管理办法 相关报告/表单 科技研发项目计划 总经理办公会议纪要 项目实施方案 研发项目过程管理 流程综述 本流程描述开发过程的流程和控制，主要包括自主研发管理、委托开发管理和进度考核。 相关部门职责描述 研发项目承担部门：主要负责自主研发项目的实施、进度报告；定期跟踪委托研发项目进度流程。 人力资源部：主要负责加强技术人员培训流程。 生产技术部：主要负责研发项目进度考核、编制上报研发项目执行情况报表流程。 流程图 风险控制矩阵 二级流程 三级流程 风险因素描述 控制目标 控制编号 控制活动描述 该控制活动相关的表单/报告 过程管理 研发项目过程管理 研发人员配备不合理，导致研发成本过高、舞弊或研发失败。 研发人员配置合理。 SM/HLL-YJKF-0201 自主研发管理公司自主研发项目采用项目负责人制，公司技术委员会根据公司人员技术、经验及全面素质综合考虑，确定研发项目小组成员。项目负责人应掌握成果的全部主导技术，并