专利权产生的形式条件.ppt

第五讲专利权产生的形式条件 本章重点：专利申请的原则；专利申请文件；专利审批制度。 授予专利的条件有实质条件和形式条件，上一章已经讨论实质条件。 案例 湖南长沙半导体研究所工程师张曙光2003年6月申请获得照明电棒整流器产品专利，并投入生产销售。2003年10月，发现湖南常德市新光公司生产同样产品。于是，张曙光将新光公司告上法庭。在法庭调查时，新光公司表示2001年就已经投入生产。 问题：新光公司是否属于专利侵权？ 一、专利申请的原则 （一）书面原则 书面原则指办理专利法规定的各种手续时都应当采用书面形式。书面原则不仅适用于专利申请，而且也适用于专利审查、专利代理以及专利实施等各种专利事务。到目前为止，世界各国都要求以书面形式办理各种法定手续。 随着信息技术的发展，一些发达国家尝试受理以电子文本提交的专利申请，着手建立办理专利事务的无纸化系统。将来书面原则的含义可能会有所变化。 现在已经突破了这一原则，可以实施电子申请。 二）单一性原则 1．单一性原则的概念 《专利法》第九条规定，“同样内容的发明创造，只能授予一项专利权。”单一性原则，是指一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。 2 单一性原则的积极意义 专利申请的单一性原则，是各国专利法中普遍采用的原则。规定此原则：1）便于专利局对专利申请进行管理、检索和审查；2）便于日后专利权人行使权利、承担义务；3）便于专利权保护范围的准确界定；4）便于公众对专利文献的有效利用。 《专利法》第九条同时规定，“同一个申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利”，这一规定也体现了一项发明创造只能授予一项专利。 3 单一性原则的例外 单一性原则并不是绝对的，在某些情况下，将两项以上密切相关的发明创造合案申请一项专利，便于审查、保护。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可作一件申请提出；同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。 作为一件专利申请的两项以上的发明或者实用新型，应在技术上相互关联，包含一个或多个相同或相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体考虑。对外观设计而言，所谓同一类别的产品，是指产品属于分类表中同一小类；成套出售或使用，是指各产品的设计构思相同，习惯上同时出售、同时使用。 《专利法》31条规定：“一件发明或者实用新型专利申请应限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。”“一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。” 三）先申请原则 1、实行先申请原则的背景 由于专利权的专有性，因此，同样的发明创造只能授予一项专利权，即一发明一专利原则。然而，实践中经常出现两个以上的独立发明人就同一项发明提出专利申请，专利权如何授予。世界上处理这一问题的方法有两种，即先发明制或先申请制。 先发明制的合理与缺陷 概念及其制度的合理性： 先发明制，指几个发明人就同一发明创造提出申请时，专利权授予最先完成发明创作的人。先发明制显然是保护最先完成发明创造的人，从鼓励发明看，该制度体现的是社会公平，有合理性。 先发明制的缺陷也是致命的：首先，该原则不鼓励发明人尽早申请，势必造成他人的重复研究，因而对科技的进步不利。其次，对最先发明人的确认是一件非常困难的事情。再次，按照先发明制授权后，随时有人主张先发明者的权利，势必进行重新调查，权利许可、转让等利用活动将变得难以判断和预料，导致低效率。 2、先申请制的概念和不足 1）先申请制的概念。指两个以上的申请人就同样发明创造申请专利，专利权授予最先申请的人。该制度既有利于发明创造的尽早公开，加速发明创造的更新周期，在各发明人之间形成技术竞争和技术创新，又有利于避免重复研究，避免侵权，同时在确定申请人方面程序非常简单，社会资源节约。 鉴于先发明制的缺陷和先申请制的优点，世界上除美国、菲律宾外，其他国家均采用先申请制。《专利法》第9条规定：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 如世界上第一台VCD机是由中国安徽现代电视技术研究所的姜万勋研发的，但是并未就其创新成果进行专利保护，从而导致后期出现的专利化产品DVD完全占据其国内和国际市场. 2）先申请制两点显著不足与补救 不足：一是该制度会造成为了授权抢先申请，致使申请的不成熟和申请