ISO及ISO内审员培训(审核流程)课件.ppt

内审员培训 (ISO9001/14001) 主讲人：郭光明老师  目录 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 一、 审核概述 审核的时机和频度 第二方审核的时机和频度 一、 EMS审核概述 二、审核员要求 二、审核员要求 二、审核员要求 二、审核员要求 二、审核员要求 三、审核原则 四、 审核过程 四、审核过程 四、审核过程 审核准备--编制内审计划 四、审核过程 四、审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、 审核过程 四、审核过程 2、审核准备—检查表 如何设计检查表： 体现关键问题 体现抽样方法 体现审核的手段 检查表应有可操作性。 按部门审核时，要包括涉及的要素； 检查表（ISO14001例） 被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生 要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果 4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈 4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA 记录和询问 4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件 4.3.3 4 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件 5 有哪些管理方案 询问且阅读文件 4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 4.5.4 如何 4.5.3 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理 4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录 问题如何反馈 检查表（ISO14001例） 被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生 要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果 4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察 4.4.6 11 员工是否按规定进行操作 观察且提问 12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录 规定地管理 4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且 和程序 阅读文件 4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录 流量计量,流量计是否经过 校准 15 还监测哪些项目 询问且查记录 4.5.3 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 对策后的效果如何 4.5.4 17 监测.污泥处理