sun审核概论课件.ppt

本部分学习基于管理体系审核指南GB/T19011-2012IDTISO19011：2011内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核audit（3.1）获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明基础。在许多的情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对GB/T19001、GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：2.审核准则auditcriteria（3.2）一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.审核证据auditevidence（3.3）与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息注：审核证据可以是定性的或定量的。内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：4.审核发现auditfinding（3.4）将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会审核结论auditconclusion（3.5）审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：6.审核方案auditprogramme（3.11）针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核委托方auditclient（3.6）要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方或是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。受审核方auditee（3.7）被审核的组织内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核员auditor（3.8）经证实具有实施审核的个人素质和能力（3.1.6和3.9.14）的人员注：GB/T19011中描述了与审核员相关的个人素质审核组auditteam（3.9）实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长注2：审核组可包括实习审核员。内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：技术专家technicalexpert（3.10）审核向审核组提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动以及语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。审核计划auditplan（3.12）对审核活动和安排的描述审核计划和审核方案的区别审核计划审核方案内容范围一次具体审核的活动和安排特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排性质文件一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合编制/建立者审核组长编制审核方案的管理人员建立内部审核标准条款：有关审核的术语和定义（14个）标准理解：审核范围auditscope（3.13）审核的内容和界限注：审核范围通常包括对受审核组织的实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所覆盖的时期的描述。能力competence（3.14）应用知识和技能获得预期结果的本领。审核原则----与审核员有关的原则●道德行为（诚实正直，职业的基础）●公正表达（真实、准确地报告的义务）●职业素养（在审核中勤奋并具有判断力）●保密性----与审核有关的原则●独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础●基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法审核员的素质（ISO19011）有道德－－公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；思想开明－－愿意考虑不同意见或观点；善于交往－－能灵活地与人交往；善于观察－－能适应不同情况；有感知力－－能本能地了解和理解环境；适应能力强－－能适应不同情况；坚韧不拔－－对实现目标坚持不懈；明断－－根据逻辑推理和分析及时得出结论；自立－－在同其他人有效交往中能独立作为并发挥作用。审核类型按审核委托方分第一方、第二方、第三方按时间分初次审核、监督审核、再认证按对象分体