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第3节 贸易战略与政策 进口替代战略 含义及理论基础 进口替代涵义 理论基础 幼稚工业保护论 贸易条件恶化论。 政策工具 保护性关税 名义保护率——对进口商品征收的从价税率。 式中，、分别表示进口商品的税前和税后价格。 有效保护率 第3节 贸易战略与政策 第3节 贸易战略与政策 式中，、分别表示单位进口商品税前增加值与税后增加值；、分别表示国内价格和单位生产成本；、分别表示国际价格和国际生产成本；、分别表示进口商品的从价关税率和进口投入品的从价关税率。 结论：一国要有效保护国内某行业，对进口的最终产品应征收较高关税，对进口的中间产品和原材料应征收较低关税。 关税的福利损失 ——剩余损失 第3节 贸易战略与政策 进口配额 进口配额与关税之区别： 进口配额情况下，政府不获得关税收入，相应收入为进口上占有。进口配额导致寻租。 进口配额排斥国际竞争，可能导致国内垄断。 进口配额之严重缺陷要求“配额关税化”。 第3节 贸易战略与政策 第3节 贸易战略与政策 补贴 补贴与关税之区别： 保护成本负担者不同，补贴由纳税人负担，而关税由消费者负担。 关税造成进口商品国内价格高于国际价格，而补贴可以维持国内价格与国际价格相等。 补贴比关税更有利于促进幼稚工业发展。 关税为政府收入，补贴为政府支出，因此，政府较多使用关税、非补贴保护幼稚工业。 外汇管制 进口替代阶段 初级进口替代（消费品进口替代）——高级进口替代（进口替代范围扩大到中间产品和资本品、耐用消费品） 高级进口替代条件（ 进口替代结果分析 适当的进口替代是后进国家工业化前期的必要途径。 进口替代具有很大的副作用 第3节 贸易战略与政策 出口促进战略 涵义和依据 政策 取消不利于出口的措施采取有利于出口的措施 内向与外向的判断——有效汇率 进口有效汇率——进口1美圆商品实际支付的本币数； 出口的有效汇率——出口1美圆商品实际获得的本币数。 内向型发展战略：出口有效汇率与进口有效汇率小于1； 自由贸易型：……等于1； 外向性发展战略：……大于1。 第3节 贸易战略与政策 出口促进的阶段 阶段： 初级阶段（以生产和出口普通消费品为主）——高级阶段（由消费品出口转向资本密集型和技术密集型产品出口）。 类型： 出口鼓励与发展满足国内需求的工业并重（适合人口多的大国）； “一切为出口”（适合人口较少的小国或地区）。 实绩分析 成功原因 局限 过分刺激（如补贴）出口扭曲资源配置，不利于长期发展； 出口促进成功依赖于世界贸易扩张。 第3节 贸易战略与政策 进口替代与出口促进之协调 协调原则 严格评估并适当保护幼稚工业（只有那些初始保护成本能为最终在取消保护时获得的收益所补偿的工业才值得保护），有利于增强 竞争力的保护措施，杜绝保护落后。 对那些出口前景好的企业给予保护。鼓励国际竞争力强的工业部门出口，但不是保护。 第3节 贸易战略与政策 第15章 外资利用 国外资本及其重要性 外国直接投资 外国借款与债务危机 第1节 外资及其重要性 外资的分类 按结构 外债； 股权性外资，包括直接投资和证券投资。 按外延 狭义； 广义外资，包括先进技术、管理等。 按来源 官方外资，包括政府援助和国际金融机构贷款； 私人外资，包括投资国商业金融机构贷款，个人、企业投资。 霍利斯·钱纳里、迈克尔·布鲁诺（美）：两缺口模型（一学生作业，延伸内蒙古） 假定： 国内资源不能替代国外资源，外汇缺口不能通过增加国内储蓄弥补。 国外资源可以替代国内资源，外资既可以弥补外汇缺口，又可以弥补储蓄缺口。 发展中国家经济发展约束条件： 储蓄约束； 外汇约束； 吸收能力约束——吸收外资和有效利用国内资源的能力。 第1节 外资及其重要性 第1节 外资及其重要性 国民收入恒等式： 移项得： 等式左边为储蓄缺口；右边为外汇缺口。 结论：经济落后国家可以通过引进外资和对外借款，既可以填补储蓄缺口和外汇缺口，可以弥补技术、管理以及制度不足，还可以使闲置资源得以充分利用，并提高使用效率，促进经济增长。 需要说明的问题 国内资源不能替代国外资源的假定不是绝对的，在长期，国内资源可以替代部分国外资源。 外资对经济发展的积极作用也不是绝对的。对外借款会增加债务负担；单纯依靠优惠政策吸引外资可能得不偿失。因此，发展中国家在引进外资时，要仔细评估、考量引进方式、引进量和使用方向。 第1节 外资及其重要性 第2节 外国直接投资 趋势 外国股权投资优点 发展中国家外国直接投资增加原因 跨国公司 特点：规模大；全球控制。 优点：绕过贸易壁垒；节约运输费用和进出口费用；利用东道国低成本（低劳动成本）优势。 外国直接投资成本-收益分析 收益 成本 第2节