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* * * * 审 核 技 术 如何实施好内部审核呢？ 首先要编制好审核计划 编制计划时应注意的问题 覆盖被审核的所有部门和活动（集中式） 时间安排要合适（考虑区域设置） 按工作流程编制（滚动式） 分组要考虑到管理组、技术组 对于公用条款，审核各部门时都要审核到。 4.2.3,4.2.4,5.4.1,6.2.2,8.2.3,8.5.1 其次要编制好核查表 核查表 是审核员根据审核标准、 规范和程序编写的一份清单， 罗列了所有需要了解的有关 问题。 审核员的备忘录。 保证标准/规范所有要素都已涉及。 在详细研究标准/规范/体系的结果 后编写。 问题和标准条款相对照。 在编写审核报告时参考。 编制核查表时应注意的问题 ISO9001：2000标准 适用的法律法规 质量手册 程序文件 三级文件（标准、规章、制度、办法等） 要对照标准和管理体系文件要求 结合受审核部门的特点，选择典型的质量问题。 比如， 生技：电压频率、可靠性控制、线损控制 调度：指令接传、运行方式、定值计算 运行：两票三制实施控制 营销：报装、计量、承诺兑现 计量：计量标准执行及装置状况 人事；特种作业人员培训及评价 物资：指定采购外的供方控制 思路清晰，充分考虑被审核方的工作特点 审核从何处切入？ （职责、文件、流程初始环节） 前后如何连贯？ 通过什么对象或载体进行连贯？（工作流程、人员、记录、活动计划及实施） 考虑PDCA循环理论在工作过程中的具体应用 被审核方的外部接口关系 思考一下审核物资部门“采购”？ ISO9001：2000 7.4条款 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 7.4.3 采购产品的验证 规定 供方评定 计划 实施 人员、设施 验证 处置 思 路 核查表要有可操作性 避免过于书面化，不易让被审核方明白 （例：请问你们有那些监视装置、顾客财产等？） 问题清晰，避免被审核方无从回答或摸棱两可 （例：你们是如何管理好自己的工作的？） 针对性强，有助于获得较为准确的结果， 避免被审核方产生思路发散 注意合理选择样本，时间也要留有余地 可根据审核对象的复杂程度，选择3-5个 有代表性的样本，注意抓住影响产品质量的关键和重要方面，不必在无关紧要的多数上浪费时间。 内容应覆盖： 一、文件：产品文件 工艺规程 质量程序 企业标准 二、设施：生产和试验设备 检验设备 安全预防措施 该领域的附加因素 作业人员是否能得到相应文件的正确版本，文件清楚，易于理解。 设备能否及时校准并按文件要求使用，处于良好维护保养状态。 另 外 一 些 常 用 而 有 效 的 核 查 表 形 式 流程图 质量计划 职能分配表 不合格调度指令控制流程图 自动化设备缺陷处理流程图 供电通信电话业务报装流程图 4.2.3 1.查是否有有效文件清单？ 2.从有效文件清单中任抽5份文件（包括：手册、程序文件、三级文件）查是否有批准？手续是否符合要求？是否有标识？ 3.查5份文件是否有发放记录？是否按规定发放到位？ 4.查是否对5份文件进行了评审？5份文件是否有更改？若有是否有更改申请？手续是否符合要求？更改是否有状态标识？作废文件的保存、标识、处置是否符合要求？ 5.对外来文件是否按规定进行收集和发放？外来文件是否为最新有效版本？ …… 观察结果 标准章节 要 求 审核核查表(示例） 编号：  标准：ISO9001：2000 地点： 日期： 客观真实 确认，目的在于了解 核对，目的在于证明 注意审核实施方法技巧 审核方法 谈 提问或交谈 看 现场观察 验 现场检测和检验 查 查阅文件和记录 谈 要在你寻求答案的部位提问 审核员必须时刻记住，你的任务是在寻找：与质量体系要求不相符的客观证据。 通过文件审查，已经提出了一些可能出现问题的部位，现场审核时可就这些疑点提出问题，寻求答案。 不要提那些用“是”或“不是”就能回答的问题。 你应该让人谈论你希望了解的事情，据此获得描述性的答案。尽量采用“5W” 和“1H”的问法，即：什么？为什么？谁？什么时候？哪里？怎样？ 向质量活动的直接责任者提问 如果要了解具体质量活动的实施情况，应直