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布坎南与公共选择理论 讲课人： 学 号： 二、 公共选择理论 （一）公共选择理论的概念 （一）公共选择理论的概念 （二）理论产生的特定历史背景 传统经济学缺乏政府经济理论，作为政策制定者的国家被看作是经济体系的外在因素： 很少涉及国家与政府行为的研究，政治和经济是割离开的 公共选择理论认为应当把政治决策过程作为经济活动的内在因素： 经济政策的制定过程才是决定经济活动的内在因素 在政策制定过程中，应抛弃政府为公的幻想，政府官员也是追求利益最大化的经济人。back 30年代以来的新福利经济学激起了公共选择理论对资源配置的非市场决策过程的关注： 如关于个人偏好显示过程如何、决策结果是否符合帕累托最优、存不存在均衡等 社会福利经济学的刺激： 一是社会福利函数理论探讨了将个人偏好次序加总归纳成为社会偏好次序，以实现社会福利最大化的问题。 二是探讨了在公共产品和外部性存在的情况下实现资源最优配置的条件，分析了资源的非市场配置问题 back 凯恩斯主义指导下国家干预的加强 市场的失灵，国家对市场的干预越来越多，政府部门与公共经济活动领域逐渐扩大，就刺激对公共经济活动的理论分析。 国家干预经济所引发的各种弊病，如通货膨胀、失业等 分析非市场的集体决策过程来探讨国家干预失误的原因 GO （三）经济人假设 （四）政府失灵论 政府失灵的概念 政府失灵的表现 政府失灵的表现 政府失灵的表现 政府失灵的表现 为什么政府会失灵？ 1、“政治人”的人性的基本假设存在谬误 2、政府具有犯错误的天然倾向 2、政府具有犯错误的天然倾向 2、政府具有犯错误的天然倾向 3、政府具有低效率的天然倾向 3、政府具有低效率的天然倾向 3、政府具有低效率的天然倾向 补救“政府失灵”的政策建议 补救“政府失灵”的政策建议 三、对我国政府改革的启示 三、对我国政府改革的启示 三、对我国政府改革的启示 概念 历史 背景 经济人假设 政府失灵理论 （2）缺乏降低成本的激励机制 （1）缺乏竞争机制 政务官：被任命，与政治家存在直接的利害关系，不会因工作效率低而被解雇 常务官：难以精确考核政府绩效，没有被解雇危险 不以盈利为目的，与个人利益没有直接关系 没有最大可能压缩公共活动成本的动机和动力 概念 历史 背景 经济人假设 政府失灵理论 （4）监督信息不完备 （3）政府机构的自我膨胀 形式上：追求规模的最大化与公共开支的最大化 实质上：政治家与政府官员的切实利益 理论上：必须服从公民代表监督 实际上：监督部门对被监督部门的信息了解不完备，导致监督失效 概念 历史 背景 经济人假设 政府失灵理论 （5）政府的寻租行为 寻租即寻求租金（布坎南） 不是指地主收取地租，而是指人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动 本质在于获得最大的利润 概念 历史 背景 经济人假设 政府失灵理论 2、引入竞争机制 1、宪政改革，提高社会民主程度 社会改造模型：改革政治结构，创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则，并通过新的宪法规则来约束政府的权力 基本思维逻辑：重要的是选择产生结果的程序和规则，而不是结果本身 基本途径：打破公共物品生产的垄断权，形成竞争结构 具体途径： ①打破部门垄断分工，如允许不同部门申请同一件行政 事务 ②借助市场机制降低行政成本，如竞标，外包等 概念 历史 背景 经济人假设 政府失灵理论 3、建立激励机制 基本思想：确立对政府无限权力的宪法性约束 改革要点：确立关于政府税制的制度性约束，即公民的以税基、税种、税率结构为要项的公共选择制度（取代平等、效率等伦理规范约束） 引入商业式的利润观念：建立与个人和部门利益挂钩的财政预算制度，如，成本节余分享制 4、改革赋税制度，约束政府权力 5、监督政府 成立外部专家委员会（随机组成，避免利益集团），定期评审 2、全面辩证看待公共选择理论的政府失灵论 1、政府失灵论及其政策主张的借鉴意义 * * 布坎南 一、布坎南的生平 内容概要 三、公共选择理论对我国政府管理的启示 二、公共选择理论之政府失灵论 布坎南 詹姆斯·布坎南 （1919.10.02-2013.01.09) 享年84岁 出生日期：1919年10月2日 出生地点：美国田纳西州（小乡村） 祖父：田纳西州州长（童年时光） 父母：务农，热心于当地的政治事务 母亲对其的重要影响：培养了布坎南研究问题的能力 重大事件：美国经济大萧条——生活困境（经济条件所限，选择中田纳西州立师范学院） 一、布坎南的生平——年少坎坷 布坎南 1940年（21岁），中田纳西州立师范学院，理学学士 一、布坎南的生平——求学之路 1948年（29岁）