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产业经济学 第四章 进入与退出壁垒 本章主要内容 第一节 进入与退出壁垒的含义 第一节 进入与退出壁垒的含义 第一节 进入与退出壁垒的含义 第一节 进入与退出壁垒的含义 第一节 进入与退出壁垒的含义 第一节 进入与退出壁垒的含义 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第四节 退出壁垒 第四节 退出壁垒 第四节 退出壁垒 第四节 退出壁垒 第四节 退出壁垒 第五节 进入与退出壁垒的福利效应 第五节 进入与退出壁垒的福利效应 第五节 进入与退出壁垒的福利效应 谢　谢！　　 　　一、进入壁垒的福利效应 　　从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。产业进入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从而愈容易产生垄断。反之，进入壁垒越低，进入越容易，进入的企业也就愈多，产生垄断的可能性就较低。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。 * 1 进入与退出壁垒的含义 2 结构性进入壁垒 3 策略性进入壁垒 4 退出壁垒 进入壁垒的福利效应 5 一、 进入壁垒的含义 　　进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义 。 　　我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。 　　进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。 乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的芝加哥大学教授,“信息经济学”和“管制经济学”的创始人，第十四届诺贝尔经济学奖获得者。 二、把超额利润和高集中度作为 　　进入壁垒的判断标准的原因 　　第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 　　第二， 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。 三、进入壁垒的类型 　　按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。 四、退出壁垒的含义 　　一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。 五、退出壁垒形成的原因 　　形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。 　　构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 一、规模经济壁垒 　　规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。 　　在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。 图4-1 规模经济与进入壁垒 产量 平均成本 A B M C D LRAC O 需求D 二、绝对成本优势壁垒 　　绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。 三、必要资本量壁垒 　　必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 　　生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。 　　新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险 。 附录 柠檬市场 中国民营企业的融资困境 四、网络效应壁垒 　　网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费