第二讲投资银行的组织、结构和体制模式概论.ppt

中国证券业协会 职能 拟定自律性管理规则； 统一交易行为，维护市场秩序，调解会员纠纷，监督会员经营状况，奖励和处罚会员； 组织业务培训； 开展市场研究，提供行业信息，提供有关咨询； 接受主管机关和有关单位的委托事宜。 * * * * 本所主要监管部门职责分工与协调运作：上市公司部：对上市公司信息披露行为进行日常监管和考核；特别处理和暂停、恢复、终止上市。市场监察部：及时发现、调查和制止证券交易中的异常情况；对于涉嫌违法违规交易行为进行历史分析，防范市场交易风险。会员部： 管理会员会籍业务；监管会员与交易相关的业务，防范会员交易风险。纪律处分委员会：审核本所实施的纪律处分事项。复核委员会： 审核不服本所纪律处分等决定所提出的复核申请。对于发现的跨部门违法违规行为，上市公司部、市场监察部和会员部通过联合监管形式予监管。上海证券交易所自律监管体系：  * * 上海证券交易所自律监管体系：  * * 深交所组织结构 * * * * 部门职能办公室：负责协调本所日常工作。党委办公室：负责本所党委、纪委日常工作。 纪检监察室：维护党章、党内法规和行政纪律，组织开展党风廉政建设和反腐败工作。 人力资源部：负责本所人力资源规划管理工作。 财务部：负责本所财务管理工作。 稽核审计部：负责本所内部稽核审计工作。 证券交易所 对证券交易活动的监管 确保市场公正、公平； 制定