一级建造师(索赔管理)教案.ppt

肖跃军 中国矿业大学 教授 国家注册监理工程师 国家注册造价工程师 国家注册咨询工程师（投资） 国家　　一级建造师 全国监理工程师继续教育——索赔管理 一、合同风险分担原则 二、机会和法律基础 三、索赔的种类 四、延误索赔 五、生产率降低延误 六、变更索赔 七、不利现场条件索赔 八、不可抗力索赔 九、合同解除后的索赔 十、可以索赔的费用 十一、不许索赔的费用 十二、索赔的处理 一、合同风险分担的原则 业主通常承担 工程量变动风险 合同缺陷风险 不可预见的恶劣自然条件风险 物价上涨风险 特殊风险 本国政策法律变更所带来的政治经济风险； 承包商则承担 单价报价风险 材料设备及劳务采购风险 施工方法和工艺风险 工程进度与质量风险 工人罢工风险 工程所在国之外的政治经济风险 合同规定应由承包商承担的其他风险。 Jesse B Grove 教授的观点 ① 对于可能产生风险的事件 ,哪一方更有能力对其进行控制 ? ② 在风险发生的时候 , 哪一方能够更好的应对 ? ③ 发包方是否愿意参与控制风险 ? ④ 在遇到不能人为控制的风险时 , 哪一方应当承担由此产生的不利后果 ? ⑤ 承担风险的一方是否能够接受投保所需的保险费 ? ⑥ 在风险发生时 , 承担风险的一方是否有能力承受风险事件所造成的后果 ? ⑦ 在发包方将风险转移给承包方承担时 , 某种不同性质的风险是否也会同时由承包方转移给发包方 ?  Max Abrahamson 风险分配的公式 ① 合同各方应当对自己的行为负责 , 即应对由自己的故意或者过失造成的风险承担后果 ； ② 承担风险的一方应该能够对风险进行投保 , 并且由另一方支付保险费。这是风险管理最经济最实用的方案 ；或者 : ③ 承担风险的一方能够从管理风险中得到经济上的利益 ； ④ 风险分配必须符合提高效率的要求 ( 包括策划、激励和创新等方面 ), 并且其长期效果应有利于建筑业的发展 ； ⑤ 当风险真的发生时 , 首先应当由事先约定的责任方承担由此造成的损失 , 同时根据上述四项原则 , 应明确执行风险负担的其他有关规定 , 责任方不得试图将该种风险转移给合同另一方。 MAX ABRAHAMSON的观点 他能最有效地控制导致该风险的事件； 该风险在其控制范围之内； 他能以合理的费用转嫁该风险（如通过保险）； 一旦风险发生，他能最有效地进行处理； 他将享有管理该风险所得的大部分经济利益； 这可以促进更好地进行工程计划，发挥人的积极性和进行技术（管理）革新； 如果风险最终发生了，损失将最先落在他的身上，而且不可能或没有理由转嫁给另一方。 二、索赔的机会和法律基础 索赔的概念 实际损失的计算和表现 索赔的特征 索赔存在的必然性 索赔是不可避免的 索赔的法律基础 索赔的概念 索赔 凭有关证据向工程师提出请求给予补偿的要求 内容： 经济补偿和工期延长 合同权力和义务 违约行为 实际损失的计算和表现 实际损失是进行计算 以合同标准为基础 若合同中没有相应的标准，则以合理标准为基础 实际损失可以表现为 成本的增加 工期的延误 利润的损失等。 索赔仅仅是一种请求给予补偿的要求 实际损失或额外费用 不具任何惩罚性质 索赔的特征 是要求给予补偿的权力主张； 依据是合同文件及适用法律的规定； 自己没有过错； 这种情况的责任应由对方承担； 与合同标准相比较，已经发生实际损失 必须有切实的证据 索赔存在的必然性 工期长规模大技术复杂 地下条件的不确定性 气候条件复杂多变 市场波动 设计考虑不周 招标文件中的差错漏洞 各方对某些问题存在分歧 对有关合同条款的解释 额外工作 变更工作付款、 延期 工程师指令 延期所增加的成本 客观条件的变化 索赔不可避免 风险分担时　 前期准备工作周密 合同文件好 合同管理优秀 建设环境好 承包商信誉好 一方承担全部风险时 只能在形式上根绝索赔 实际上不一定少花钱 也有可能带来不利后果 索赔的法律基础(补偿理论) 业主违约理论：损失索赔 对业主或业主代理人违约所引起的损失 承包商有权索取补偿； 合同变更理论：额外工作索赔 根据合同某条款规定承包商有资格 为合同变更或追加工作 取得额外费用补偿或延长工期 索赔的分类 按目的分为 工期 费用索赔 按索赔的合同依据 分为合同内索赔 合同外索赔 道义索赔； 按索赔的对象分 承包商向业主索赔 业主向承包商索赔 按处理时间分为 单项索赔 一揽子索赔 按索赔发生的原因 分为延期索赔 工作范围变更索赔 施工加速索赔 不利现场条件索赔 业主违约的表现 业主未能按合同规定提供必要条件 未能在规定的时间内付款 业主没有按规定的时间提供场地使用权 业主提供材料等的延误或不符合合同标准 工程师 未能在规定的时间内发出 有关图纸、指示、指令或