7 基金当事人.pptVIP

第七章 证券投资基金的当事人 第一节 基金管理人 基金管理人，由依法设立的基金管理公司担任，其主要业务是发起设立基金和管理基金。 基金管理公司是指依照法律法规的规定，经监管机构审查批准设立，从事基金的发起设立、投资管理、基金销售等业务的金融专业机构。 1.核心作用。 2.发售基金份额、进行财产的投资管理，实现资产的保值增值。 3.与基金募集与管理有关的其他事务性工作。 第一节 基金管理人 5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度 8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 2013年中国十大基金管理公司排行榜 华夏基金 (总部北京) 嘉实基金 (总部北京) 南方基金 (总部深圳) 易方达基金 (总部广州) 博时基金 (总部深圳) 广发基金 (总部广州) 大成基金 (总部深圳) 银华基金 (总部北京) 华安基金 (总部上海) 工银瑞信 (总部北京) 二、设立基金管理公司的程序 1. 申请。申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。申请期间发生重大变化的，5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。 2. 审核。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内做出是否批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 3. 开业。中国证监会批准设立基金管理公司，申请人在收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。 　大思路“加强监管、放松管制” 郭树清就任证监会主席以来，市场化审批的方向逐渐清晰。从证监会2012年4月开始对外公示审批流程和进度起，基金公司设立审批越来越市场化，监管层对符合准入条件的新基金公司一律放行。 新基金公司生存发展报告（2012年） 1.新一轮扩容潮 基金公司增至74家 数据显示，2010年新成立的基金公司3家，2011年则增至6家，而2012年，则相继有5家基金公司获得准生证，审批速度明显加快。今年以来，德邦、华宸未来、红塔红土、英大以及东海基金已经陆续获得准生证。 2.烧钱开路 新公司得准备好先亏三年 据某基金公司人士透露，基金公司要想保持盈亏平衡，规模至少要保持在100亿元。而新成立的基金公司，在渠道方面的话语权更为薄弱，部分基金公司的尾随佣金更是提高到了五成甚至以上，新基金公司盈亏规模或者更高。 而根据iFnd统计的数据，截至到2012年中期，4家基金管理公司的规模是在10亿元以下；规模在100亿元以下的公司则多达23家。而2010年以来新成立的且已经发行新产品的9家基金公司，今年中期的平均规模只有13.84亿元，其中规模最大的有39.16亿元，而规模最小的则只有1.71亿元。 在这样的市场环境下，老基金公司尚且生存困难，后来者又何以立足？ 3.专业人才匮乏 作为金融类资产管理公司，基金公司的最核心资源就是人才。从基金高管、基金经理到市场营销，无不需要具备专业知识的金融人才。然而现实的情况却是，目前获得基金从业资格的人才根本填补了当前基金的缺口。　 第一节 基金管理人 第一节 基金管理人 四、基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托其他有资质的机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2.办理基金备案手续。 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5.进行基金会计核算并编制基金财务报告 6.编制中期和年度基金报告 7.计算并公布基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 9.召集基金份额持有人大会 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利实施其他法律行为 第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止： （一）被依法取消基金管理资格； （二）被基金份额持有人大会解任； （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； （四）基金合同约定的其他情形。 第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。 （二）、基金管理公司组织架构及管理 （三）、基金投资运作管理： 基金业治理问题的缘起 —— 信息经济学解释 信息不对称：道德风险，委