第一采气厂风险评估培训技术方案.pptVIP

培训内容 一、为什么要进行风险评估 2011年度，油田公司组织开展了企业风险管理报告试点工作，并安排第三采油厂、第二采气厂作为风险管理报告编制的试点单位，通过试点，探索出了风险管理报告的经验，培育了风险管理文化，有效推进了公司全面风险管理工作。根据集团公司中油内控《关于开展2012年度企业风险管理报告推广工作的通知》（〔2011〕518号）精神，公司内控与风险管理委员会决定在2012年度进一步推广风险管理报告工作。 一、为什么要进行风险评估 2012年度风险管理报告工作推广目标：由2011年度的2个单位扩大至15个油气生产单位，采气一厂被选为这15家指定推广单位之一。因此，我们开展风险评估工作的主要依据是油田公司关于编制风险管理报告的工作实施方案 （ 长油字2011 [ 138]号）和两家试点单位一些经验性和指导性资料。前一阶段，内部控制管理科对相关资料进行了深入学习和探索，初步形成了采气一厂风险管理工作方案，并在请示主管领导审核通过后，抄送油田公司内控处。 培训内容 培训内容 培训内容 4. 风险分析 培训内容 五、总体工作要求 四、风险评估的实施步骤 三、风险评估实施方案 二、风险评估的标准 一、为什么要进行风险评估 以信访风险为例，举例： 三、风险评估实施方案 五、总体工作要求 四、风险评估的实施步骤 三、风险评估实施方案 二、风险评估的标准 一、为什么要进行风险评估 一、建立风险评估的基础 四、风险分析 三、风险识别 二、目标设置与分解 六、风险应对 风险评价 五、风险评价 信息与沟通 监督与检查 风险管理 四、风险评估实施步骤 ★此次风险评估要完成此六项步骤内容 第一步：建立风险评估基础具体工作要求 根据《集团公司风险发生可能等级标准》和《集团公司风险影响程度等级标准》，制定各部门自己的辨识风险所适用的《风险发生可能等级标准》和《风险影响程度等级标准》，为下一步以此标准来辨识风险提供依据。 要求：5个评分等级不能变；其他具体内容根据实际情况，应作修改；纵列的内容，如果某项本部门风险不涉及，可以不填。 上报模版见下页。 四、风险评估实施步骤 上报模版： 风险发生可能性等级标准： 1 2 3 4 5 4）针对日常营运 3）针对大型灾害/事件类 2）发生概率 1）说明性 分值 风险影响程度等级标准： 5 4 3 2 1 营运 安全环境 法律 企业声誉 财务损失 评级 注：四列都需填写 注： 各部门根据各自需要填写所需列 四、风险评估实施步骤 第二步： 各部门参照《油田公司目标设置与分解一览表》，结合部门年初和厂里签订的《绩效合同》及主管厂领导的《绩效合同》，完成部门的《目标设置与分解一览表》。 油田公司目标设置与分解一览表： 厂2012年主管厂领导、部门领导绩效合同： 目标设置与分解 四、风险评估实施步骤 上报模板： 四、风险评估实施步骤 3、风险识别 工作安排： 各业务部门依据已经细化各项目标，结合收集到的内部信息和外部信息，编制《风险事件库》。 按照风险识别的方法，对可能影响本单位目标实现的风险源、影响范围、事件原因和潜在后果进行判断并记录风险，识别可能影响目标实现的风险并记录，形成《风险数据库》。 第三步：风险识别 四、风险评估实施步骤 风险识别是通过信息收集，识别可能影响目标实现的风险并记录，形成风险数据库。 风险识别的方法主要包括（1）基准化分析法 、（2）问卷调查表、（3）流程图分析法 、（4）历史事件法、（5）财务报表法、（6）情景分析法、（7）头脑风暴法、（8）检查表法、（9）其他方法。 风险识别定义和方法： 四、风险评估实施步骤 关注并跟踪外部环境，将企业各项活动与相关的法律法规以及公司规章制度等进行对比、分析，以制度的强化环节、明令禁止和处罚的环节为重点，识别可能存在的风险。 1）基准化分析法 风险识别方法： 依据企业目标，确定相应的风险因素，按照类别形成表格，用以向相关人员发放，获得有关公司风险的重要信息。 2）问卷调查表 通过对企业相关业务流程的分析，可以发现和识别企业各个环节存在的风险及其起因和影响 。 3）流程图分析法 利用风险事件库，层层分析事件发生原因，一直分析到不能再分解为止，以获得引起风险的原因，识别发现相关风险 。 4）历史事件分析法 四、风险评估实施步骤 通过对企业的资产负债表、损益表、现金流量表、财务报告等有关资料的分析来识别和发现与之有关的风险。例如：报告风险数据库。 通过有关数字、图表、曲线、想象、推测等方法，对未来可