深交所中小企业私募债券试点业务指南()分析报告.docVIP

深圳证券交易所中小企业私募债券 试点业务指南 概述 备案与发行 产品设计与投资者权益保护 投资者适当性管理 转让服务 信息披露 自律监管和纪律处分措施 其他事项 附件1：中小企业私募债券备案登记表 附件2：中小企业私募债券备案工作表 附件3：中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求 附件4：董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册报送格式 附件5：中小企业私募债券合格投资者风险认知书模板 附件6：XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单报送格式 附件7：深圳证券交易所中小企业私募债券转让服务协议 附件8：中小企业私募债券发行结果公告内容与格式要求 附件9：关于XX在深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让公告书的内容与格式要求 附件10：关于印发中小企业划型标准规定 为推动中小企业私募债券试点业务顺利开展，根据《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》、《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》和《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）等有关规定，制定本指南。 第一章 概述 本指南所称中小企业私募债券（以下简称“私募债券”），是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。 试点期间，私募债券发行人范围仅限符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》【工信部联企业（2011）300