2014年10月16日沪港通公司行为处理简介资料.pptVIP

港股通公司收购业务 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H07/H08/H09 RQ1:R日 RQ2:申报起始日 RQ3:申报截止日 LX1：001/002/003 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 RQ2日-RQ3日 实时申报 ? 实时受理，日终处理 hk_ywhb YWLX:H63 逐笔处理结果数据，不支持部分成功 hk_qtsl SJLX=001 FZDM=00D 冻结明细数据,当天收购处理成功冻结数据。 股份注销日 hk_zqbd BDLX=184 ? 股份注销数据 清算日 hk_jsmx hk_zjhz YWLX:H63 QSBZ:H63 BDLX:182 ? ? 返还日（仅针对收购失败会） hk_zqbd BDLX=185 ? 股份返还数据 日期 主要文件 关键字段 备注 R-N日 （股权登记日前） hk_tzxx TZLB:H01 QYLB:HL RQ1:R日 LX1:N LX2:N 登记日前，通知信息维护日当天日终发送权益登记通知信息，若后续有修改，则修改日日终重新发送。 R日 hk_zqbd LTLX:N QYLB:HL BDLX:00J 权益登记日日终产生红利权 清算日 hk_jsmx hk_zjhz YWLX:H54 QSBZ:H54 BDLX:00K