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提单实务运作与法规 案中案 1990年3月16日某市H工业进出口公司（以下简称H公司）与香港Y有限公司（以下简称Y公司）签订了购买30台价值17.8万余美元的9英寸影像增强器的合同。 上述货物由发货人T株式会社（以下简称T公司）交由W远洋运输公司（以下简称W船公司）的怀集河轮V268于1990年5月7日抵达上海。 H公司于1990年5月10日收到Y公司正本提单传真件后，于1990年5月28日持正本提单传真件、合同影印件和X市海关的放行单前来上海委托S外运公司代办申报海关转关，监管转运至西安事宜。 鉴于上述货物抵港后其时间已经超过《海关法》规定的14天期限，H公司为此支付了滞报金人民币3，984元。 S外运公司经上海海关同意于1990年6月5日将上述货物用火车运往西安。 H公司在X市办妥海关手续后把货物提走并交某研究所使用。 1990年7月中旬S外运公司得知T公司与Y公司的买卖合同并没有履行，上述货物的正本提单仍在发货人T公司手中，逐将该情况电告H公司,要求H公司予以解决。 1990年9月14日T公司正式向W船公司提出索赔要求，船公司则向S外运公司追索。 为了妥善解决纠纷，S外运公司同T公司、船公司一起赴X市同H公司商谈，面晤后才知道H公司提取货物而不付款的原因。 H公司于1989年11月11日收到Y公司一张面额为98.8万余美元的美国财政部支票作为双方某一购货合同的预付款并委托X市银行办理托运业务。 X市银行委托香港华侨商业银行代收。 同年12月5日款项收妥后转入H公司账户。 过后，Y公司以不能完全履约为由要求退款。 H公司于12月14日和1990年1月23日共两次把90.3万余美元汇出境外。 1990年，3月中国银行总行通报：海口发现有人利用美国财政部挂失支票进行诈骗的案件并指出美国财政部支票不受退票时间限制，要求各分行予以注意。 3月28日x市银行将H公司上述情况报告中国银行总行。 中国银行总行于4月13日电传X市某银行，H公司托收的支票系美国财政部挂失支票。 7月4日香港华侨商业银行告诉X市银行该支票系伪冒，已被美国财政部拒付并从X市银行内主动扣款。 X市银行遂从H公司账户内扣取53.2万余美元并控制88万人民币及相应的外汇额度。 H公司被骗走巨额美元后提取从Y公司进口的货物而不付款。 S外运公司向H公司提出，由于Y公司与T公司的买卖合同没有履行，Y公司没有影像增强器的所有权，因此H公司占用或置留所有权不属于Y公司的货物既没有合同约定也没有注明。既然H公司已经把货提走并已经使用，在不退货的情况下应该把款付给T公司。 1990年，T公司称如果再不解决问题准备扣押船公司的船只。 船公司转而致函S外运公司先垫付17.8万美元通过船公司向T公司赎取正本提单，然后于1991年5月向上海市人民法院起述H公司 经法院审理并主持调解，同年10月H公司同S外运公司商谈并达成分期还款协议。 提单的法律特征： 承运方出具的货物收据； 承运方与托运方之间的运输合同； 提单持有人的物权凭证，谁拥有正本提单，谁就拥有对货物的控制权和支配权。 承运人凭正本提单才能放行是必须履行的法律义务。 H公司被Y公司骗走巨额款项属于另外一个法律关系。 吸取的教训： H公司在与Y公司洽谈业务并没有对该公司的信誉和资金情况作调查，而草率签约并接受这张挂失的支票。 y公司一开始送上巨额支票作为预付款，不到一个月又以不能完全履约为由要求抽回预付款时，这一反常做法没有引起足够的警觉，以致未能识破骗局。 明知汇入的美元还未最终得到美国有关银行的认可，随时可能遭到美方追索，在处理Y 公司退款时应谨慎，不应草率汇出境外。 银行对客户要求托收的支票负有核实的责任。同样是美国财政部挂失的支票，海口银行能审查出问题，而x 市却没能发现假支票，这也应该引起重视。 * * *