中信武汉后湖商业地产专项资产管理计划资产管理合同(定稿).docVIP

合同编号：2013M22AWHKX0001－ 中信信诚-凯信后湖商业地产项目债权投资专项资产管理计划资产管理合同 管理人：中信信诚资产管理有限公司 托管人：中信银行股份有限公司总行营业部 二零一三年十月 目 录 第一节 前 言 1 第二节 释义 2 第三节 声明与承诺 4 第四节 资产管理计划的基本情况 5 第五节 资产管理计划份额的初始销售 7 第六节 资产管理计划的备案 9 第七节 资产管理计划的参与、退出及转让 10 第八节 当事人及权利义务 11 第九节 资产管理计划份额的登记 17 第十节 投资政策及变更 18 第十一节 投资经理的指定与变更 22 第十二节 资产管理计划的财产 23 第十三节 投资指令的发送、确认与执行 25 第十四节 交易及交收清算安排 27 第十五节 越权交易的界定 28 第十六节 委托财产的估值和会计核算 29 第十七节 资产管理计划的费用与税收 32 第十八节 收益分配 35 第十九节 报告义务 36 第二十节 风险揭示 39 第二十一节 资产管理合同的变更、终止与清算 42 第二十二节 违约责任 44 第二十三节 争议的处理 45 第二十四节 资产管理合同的效力 46 第二十五节 其他事项 46 风险申明书 51 第一节 前 言 （一）订立本合同的依据、目的和原则 订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）、《》及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同并经注册登记机构确认即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 （）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。 第二节 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 资产管理计划、本计划：指 资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 资产委托人、委托人：指 资产管理人、管理人：指 资产托管人、托管人：指 委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理 资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类的价值总和 资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日1个月 销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售机构 资金账户指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所中信信诚资产管理有限公司不可抗力： 指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况 存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限A地块：武汉市江岸区塔子湖组团A地块建设用地（挂牌编号P(2013)096号） 第三节 声明与承诺 （一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理