最新证劵交易考试题无忧模拟真题资料全整.doc

最新证劵交易考试题无忧 资料全整下载1 1、判断题 1、在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。（） 2、在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（　　） 3、委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。 （　　） 4、标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。 （　　） 5、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（） 6、营业部交易业务处理系统应能够存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录。 （　　） 7、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 （　　） 8、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款。 （　　） 9、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　） 10、具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（　　） 11、国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。（　　） 12、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。（） 13、证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （　　） 14、金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。 （　　） 15、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险来弥补。 （　　） 16、目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（　　） 17、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 （　　） 18、证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （　　） 19、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。 （　　） 20、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。?（） 21、买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （　　） 22、证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（　　） 23、合格的境外机构投资者不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。 （　　） 24、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。 （　　） 25、从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。 26、印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（　　） 27、投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　） 28、证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。 （　　） 29、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。 30、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。 31、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。 （　　） 32、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （　　） 33、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （　　） 34、按权证行权所买卖的标的股票的来源不同，可以把权证划分为认股权证和备兑权证。（　　） 35、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　） 36、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 37、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 （　　） 38、基金的价格变化单位为0.001元。?（） 39、作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户。 （　　） 40、根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 （　　） 41、可转换债券是指由股票转换而来的债券。 42、现货交易是标准