2015附件1-5资料.docVIP

附件1 现场检查通知书 *****（被查单位）： 兹指派下列人员（或“兹委托**会计师事务所”）于20**年**月**日，对你单位进行现场检查，检查时间暂定为**天（月、周），检查范围和内容主要为你单位2014年7月-2015年6月经营管理情况，对重大事项可以追溯或延伸检查。 请予支持配合，准备好有关资料，并提供必要的工作条件。 检查组组长： 检查组成员： 特此通知 附件：1.需准备资料清单 2.管理层声明书 **区（县）主管部门（盖章） 年 月 日 附件1—1.1 需准备资料清单（小额贷款公司现场检查使用） 序号 资 料 名 称 备注 1 2014年度审计报告；2014年7月-2015年6月各月报表（资产负债表、利润表等） 2 2015年6月末基本账户信息、银行账户明细清单、各银行对账单及银行调节表 3 贷款业务、咨询业务台帐，相关发票存根、业务合同 4 从银行等渠道融入资金的合同、协议；接受捐赠资金相关文件及凭证 5 抵、质押合同复印件 6 检查期内应收、其他应收，应付、其他应付款项清单（包括户名、发生日期、业务摘要、账龄等） 7 2014年末和2015年6月底的贷款分类情况 8 2015年6月底贷款逾期、展期情况 9 检查期内存续、发生的诉讼案(包括已判决、调解和未决诉讼)资料及情况说明 10 2014年12月、2015年6月营业税、所得税及附加税申报表 11 检查期内企业股东会、董事会、监事会、总经理办公会记录，高管人员职责分工说明 12 公司内控资料：（1）公司组织结构图; （2）包括但不限于担保管理制度、风险控制制度、信息披露制度、财务管理制度；（3）部门及岗位职责说明，风险管理部门工作记录；（4）贷审会的召开、履行职责情况，提供相关会议记录 13 关联方关系及关联方交易情况；小贷公司的实际控制人、董监高管理人员的主要社会关系及其投资的企业情况 14 企业法人营业执照副本及公司章程复印件 15 公司贷款卡信息，客户贷款卡信息 16 公司相关工商登记信息（需工商部门调取），主要包括：（1）公司工商内档资料（近2年所有资料），由公司盖章；（2）公司档案机读材料；（3）公司法人股东的档案机读材料 17 其他根据检查情况要求公司提供的材料（可补充填写） 注： 需准备好全部会计账册、记账凭证、辅助账册，以备进一步检查 附件1—1.2 需准备资料清单（融资担保机构现场检查使用） 序号 资 料 名 称 备注 1 2014年度审计报告；2014年7月-2015年6月各月报表（资产负债表、利润表、担保余额变动表等） 2 2015年6月末基本账户信息、银行账户明细清单、各银行对账单及银行调节表 3 2015年6月30日存出保证金清单(按银行) 4 2015年6月30日存入保证金清单(按客户) 5 检查期内应收、其他应收，应付、其他应付款项清单（包括户名、发生日期、业务摘要、账龄等） 6 对外投资明细清单及证明资料（包括股权投资、债权投资、委托贷款、理财产品、信托投资及其他投资） 7 长、短期借款合同，抵、质押合同复印件 8 担保业务台帐、发票存根、业务合同 9 检查期内担保贷款明细清单，经银行盖章确认的在保余额 10 担保业务逾期、代偿情况 11 检查期内存续、发生的诉讼案(包括已判决、调解和未决诉讼)资料及情况说明 12 2014年12月、2015年6月营业税、所得税及附加税申报表 13 检查期内企业股东会、董事会、监事会、总经理办公会记录，高管人员职责分工说明 14 公司内控资料：（1）公司组织结构图; （2）包括但不限于担保管理制度、风险控制制度、信息披露制度、财务管理制度；（3）部门及岗位职责说明，风险管理部门工作记录；（4）项目评审会的召开、履行职责情况，提供相关会议记录 15 关联方关系及关联方交易情况 16 企业法人营业执照副本及公司章程复印件 17 公司贷款卡信息，担保客户贷款卡信息（如有） 18 公司相关工商登记信息（需工商部门调取），主要包括：（1）公司工商内档资料（近2年所有资料），由公司盖章；（2）公司档案机读材料；（3）公司法人股东的档案机读材料 19 其他根据检查情况要求公司提供的材料（可补充填写） 注： 需准备好全部会计账册、记账凭证、辅助账册，以备进一步检查 附件1—2 管理层声明书 为配合本次专项检查工作，本单位就已知的全部事项做出如下声明： 1.本单位承诺，按照《企业会计准则》的规定编制财务报表并使其公允列报； 2.本单位已向检查组提供了： （1）全部财务信息、业务数据和其他数据；