13春金融本科投资银行学第二次精要.docVIP

分数：  说明： 每道小题括号里的答案是学生的答案，选项旁的标识是标准答案。 一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。? ( B ) 美国 荷兰? 英国 德国。 投资银行区别于商业银行的业务是是（? ）业务。? ( A ) 承销 经纪 自营 并购。 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（? ）。? ( ) 货币市场 资本市场 股票市场 债券市场。 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。? ( D ) 投资咨询业务 经纪业务 报价 做市业务。 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（? ）。? ( C ) 过桥贷款 股权资本 优先债务 从属债务。 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。? ( ) 金融工程? 基金管理 私募 项目融资。 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 ? ( C ) 代销 承销 余额包销 全额包销。 在（　　）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。? ( A ) 《格拉斯——斯蒂格尔法案》 《1933年证券法》? 《1938年玛隆尼法案》 《1940投资公司法》 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（? ）。? ( ) 管理层收购? 善意收购 要约收购 LBO收购。 投资银行在承销中，进行（? ）是为了寻求投资者的兴趣表示。? ( ) 路演 墓碑广告 尽职调查 股票推销 二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。 投资银行的信用经纪业务是指（? ）业务。? ( AC ) 融资。 投资咨询 融券 自营 基金管理 债券的信用等级主要反映债券的（? ）。? ( AC ) 质量? 发行计划 还本付息能力 还本付息资金来源 投资风险。 ( BC ) 获取坐庄机会 获取价差收入 带动投资银行一级市场业务 进行大宗交易 建立头寸。 投资银行的职能包括（? ）。? ( BCDE ) 期限中介 资金中介 信息中介 风险中介 流动性中介。 影响公司债券发行成本的因素包括（）。? ( ABCD ) 金融市场状况 储蓄存款利率 发行公司的信用状况 发行证券的种类 投资银行信誉。 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。? ( CD ) 承销方式 承销程序 发行定价 承销费用的收取 投资银行的选择。 与公募相比，私募发行的特点是（? ）。 ? ( ABCDE ) 购买者是特定投资者 监管宽松 融资速度快 不需要公开发行证券 发行价格协商而定。 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。? ( ACDE ) 机构投资者;? 商业银行 富有的个人 私募证券基金 大公司资本。 风险投资机构的职责包括（ ）? ( ABCD ) 筹集资金 参与被投资企业的经营管理 盈利退出 评估选择投资项目 开发风险企业适用的技术。 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。? ( D ) 小精灵防卫术 毒丸防御 金降落伞法 董事会轮选制 寻找“白衣骑士” 。 三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。（） () 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。（） (正确) 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。（） (正确) 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。（） () 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。（） () 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。（） () 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。（） () 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。（） (正确) 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。（） () 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。（） (正确)