2010年下半年基础知识精选练习+答案1资料.doc

2010年证券从业考试《基础知识》精选练习及答案一 一、单项选择题(每题0、5分，答对得分，不答或答错不给分) 　　1、 按( )分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券 　　A、 证券发行主体不同 B、 是否在证券交易所挂牌交易 　　C、 证券所代表的权利性分类 D、 募集方式 　　2、 下列不属于证券市场显著特征的选项是( ) 　　A、 证券市场是价值直接交换的场所 　　B、 证券市场是财产权利直接交换的场所 　　C、 证券市场是价值实现增值的场所 　　D、 证券市场是风险直接交换的场所 　　3 下在关于有价证券叙述，不正确的是( ) 　　A、 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 　　B、 有价证券是虚拟资本的一种形式。 　　C、 有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特征 　　D、 有价证券具有一定的价值 　　4、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( ) 　　A、 政府债券和金融债券 　　B、 政府债券和政府机构债券 　　C、 政府机构债券和金融债券 　　D、 证券衍生产品 　　5、 1984年 11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 　　A、中国工商银行 B、中国农业银行 　　C、中国银行 D、中国建设银行 　　6、 2007年4月，( )与香港证监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。 　　A、国务院 B、 中国银监会 　　C、国家外汇管理局 D、中国银行 　　7、 2005年初，( )获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17、5亿美元。 　　A、 中国平安保险 B、 中国银行 　　C、 中国工商银行 D、 中国农业银行 　　8、 对社会公益基金认识不正确的是( ) 　　A、将收益用于指定的社会公益事业的基金 　　B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 　　C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值 　　D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 　　10、 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为( ) 　　A、 无记名股票 B、 记名股票 　　C、 普通股票 D、优先股票 　　11、下列关于无面额股票说法错误的一项是( ) 　　A、 无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票 　　B、 无面额股票也称为比例股票或份额股票。 　　C、 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。 　　D、 根据我国的《公司法》规定，我国不允许发行这种股票 　　12、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为( ) 　　A、 公司资本公积金 B、股票帐户 　　C、 盈余公积 D、留存收益 　　13、 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件,说法错误的是( ) 　　A、 普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的 　　B、 普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时 　　C、 我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。 　　D、 公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。 　　14、关于股票是证权证券说法错误的一项是( ) 　　股票代表的是股东权利 　　它的发行是以股份的存在为条件的 　　股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 　　股票的作用是创造股东的权利 　　15、关于记名股票说法错误的一项是( ) 　　A、 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。 　　B、 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名 　　C、 如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称 　　D、 按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。 16、 以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是( ) 　　A、 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程 　　B、 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 　　C、 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 　　D、 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任 　　17、( )是债权人到期追索本金和利息的依据 　　A、 债券的到