期货从业法律法规要点.docVIP

期货交易管理条例国务院 总 则 原则公开公平公正诚实信用 2.交易场所国务院期货监督管理机构批准的交易场所 3.监督管理国务院期货监督管理机构集中统一 [期货交易所 ] 交易场所的设立 国务院期货监督管理机构非营利自律管理 以期货交易所全部财产承担民事责任负责人由国期监任免 期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定 期货交易所会员境内登记注册的企业法人或其他经济组织 分级结算制度与会员结算制度结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准申请之日起3个月内受理 不得担任期货交易所负责人财务人员 A.因违法违纪行为被解除职务金融机构负责人5年内不得任免 B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员5年内不得任免 注意期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。 未经国期监批准期货交易所不得从事 信托投资/股票投资/非自用不动产投资 等与自身职责无关的业务 期货交易所建立健全风险制度 保证金无负债涨跌幅持仓限制与大户持仓报告风险准备金国期监其他风险制度 市场异常期货交易所采取的必要措施：提高保证金调整涨跌幅限制会员或者客户最大持仓暂停交易或者其他必要措施 异常情况是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形 经国期监批准的事项 1章程/交易规则修改2上市/中止/取消/恢复交易品3上市/修改/终止合约 4合并/分立/解散及其他 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用但应当首先用于保证期 货交易场所、设施的运行和改善。 [期货公司 ] 设立国务院期货监督管理机构批准申请日起6个月内受理公司登记 机关登记注册 条件注册资本最低3000万实缴资本货币出资不低于85%管理人员具有从业资格 期货公司业务许可制度不得进行变相自营业务不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资不得对外担保 需经国期监批准的合并分立停业解散破产2月变更形式2月变更业务范围2月变更注册资本、变更5%以上股权2月 设立收购参股终止经营机构2月国务院其他规定 申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定 需国期监派出机构批准的 变更法定代表/变更住所或者营业场所/设立终止境内分支机构2个月内受理 变更境内分支机构营业场所负责人或者经营范围/其他事项 无特别说明的均申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定 期货业务许可证注销营业执照被公司登记机关依法注销 成立后无正当理由3 个月未营业营业后无正当理由连续3个月停业主动提出注销其他情形 [期货交易基本规则 ] 1.期货交易所交易的均为期货交易所会员/期货交易所采用公开集中的方式交易 期货公司接受客户委托——出具《风险说明书》——客户签字确认——订立书面合同——开立交易账户交易编码 交易指令：书面/电话/互联网/其他认可的方式 期货公司具有发布准确的行情信息的义务 不得从事期货交易的个人和单位：国家机关和事业单位/期货证券工作人员 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由国务院银行业监督管理机构批准 2.期货保证金专户存放：与期货公司的自有资金区分管理不得任意挪用所有权归缴存者所有 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离制度不得混合操作。 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。 结算交割保证金统一进行 会员违约——期货交易所使用会员担保金承担违约责任 保证金不足：期货交易所以风险准备金和自由资金代为承担并向会员追偿 客户违约同理 分级结算则先由结算担保金承担违约责任——风险准备金/自有资金代为承担责任并有追偿权 [期货业协会] 性质：自律性组织社会团体法人期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会并缴纳会员费 权利机构：全体会员组成的会员大会 常设机构：理事会 职责：教育和组织会员制定行业规则监督检查会员行为从业人员资格认定 管理撤销受理投诉维护会员合法权益 [监督管理] 监管措施：现场检查权调查取证询问当事人与相关人并让其做出说明 查阅复制相关资料查询保障金账户与银行账户限制当事人交易不超过15个交易日延长最大不超过30日其他措施 期货公司及相关机构需提交各类财务审计法律风险等报告报送国务院期货监督管理机构审查 成