风险管理N.docVIP

发行版本：B 修 改 码：0 文件编码：XJLL/HSE-CX03 页 码：1/9 1 目的 为确保作业区的活动、产品、服务中的HSE危害因素得到有效的辨识与评价，确定重大风险，制定并实施风险控制措施，尽可能降低风险，对各类事故实现事前预防，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于作业区活动、产品、服务过程中的辨识与更新、风险评价及风险控制管理工作。 3职责 3.1安全环保科是本程序的归口管理部门，负责组织、协调、监督和管理HSE危害因素辨识、风险评价及制定风险控制措施工作；负责委托有关评价机构进行项目风险评价；负责委托检测部门进行评价项目的技术监测。 3.2 各科室参加分管专业的HSE危害因素辨识、评价及制定风险控制措施工作。 3.3项目管理单位负责本项目区域及活动中HSE危害因素辨识与评价策划的组织与实施；负责制定和落实风险控制措施。 3.3 各基层单位负责本单位HSE危害因素的辨识、风险评价的具体实施，负责制定和落实风险控制措施。 4 工作程序 4.1HSE危害因素的辨识 4.1.1辨识的范围 应覆盖本作业区所有部门和单位、产品、活动和服务过程、所有进入作业场所人员（包括相关方人员）的活动、作业现场内的所有设备与设施中客观存在的HSE危害因素。 在辨识过程中应考虑三种时态、三种状态和八个方面。 a）三种时态：——过去、现在、将来。 b）三种状态：——正常、异常、紧急。作业区的生产过程很多连续几个月，甚至几年连续运行生产，是正常状态。生产中开机、停机、检修等情况下的危害因素与正常状态有较大不同，属异常状态。紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水等情况。 c）八个方面：在辨识有关环境方面的危害因素时，还应考虑八个方面，既：向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；原材料与自然资源的使用；能源利用；能量释放；废物和副产品；物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。 4.1.2作业活动信息的收集 对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业活动的相关信息： a）各项制度的有效性。 b）生产施工设备、设施的运行情况； c）物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和高度； B）生活配套设施和应急设施的配备； e）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系； f）员工的不良习惯、心态、健康状况及违章操作行为等； g）自然条件中的气象及地质现象，如酷暑、雷击、暴雨、洪水、地震等； h) 机动车在道路行驶可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等； 4.1.3辨识的方法 风险识别以事故预防、控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、查阅资料、座谈、安全检查表和工作危害分析等多种方法相结合的方式，对涉及到的所有危害因素进行辨识。 a)现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转存在的危害因素； b)查阅资料：通过查阅有关事件、事故、职业病记录和台帐，从中发现存在的危害因素； c)安全检查表：系统剖析，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现场观察等方式确定检查项目的状况，确定危害因素； B) 座谈：召集安全管理人员、专业人员、操作人员，集思广益、讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危害因素； e) 工作危害分析:识别存在的作业活动，把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害因素及其危害程度。 4.1.4辨识的步骤 a) 安全环保科组织作业区机关各部门和各基层单位进行危害因素辨识工作； b) 机关各部门和基层单位应召集具有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的人员组成辨识组，采用适当的方法对本部门与单位范围内的生产和服务过程进行危害因素辨识，填写“危害因素清单”； c) 机关各部门和各基层单位将“危害因素清单”经本部门和基层单位领导审批后报安全环保科一份，本部门和单位留存一份。 4.2风险评价 4.2.1 风险评价分级：风险评价结果分为重大风险、中度风险和轻度风险三级。 4.2.2 危害因素评价方法 机关各部门和各基层单位采用是非判断法、风险矩阵法相结合的方法进行风险评价分级，对所有识别出来的危害因素先用是非判断法来直接判断，并同时用风险矩阵法进行评价。 A、是非判断法： 满足其中任何一条则即可实现风险的分级：既为“是”，否则为“非”。 a) 违反法律、法规的危害因素，为重大风险； b) 曾经发生过且无良好控制措施的事故或危害因素，评为重大风险； c) 相关方强烈抱怨的事故或危害因素，评为重大风险； d) 曾经发生过且已制定有效控制措施的事故或危害因素，评为中度风险。 B、风险矩阵法 危险事件的严重等级表 危险事件的可能性等级 可能性等级 说明 单个项目 具体发生情况 总体发生情况 A 频繁 频繁发生 连续发生 B 很可能 在寿