内部控制与风险管理培训资料.pptVIP

* * 新联谊事务所集团 / 企业风险管理日常报告 本月新增的风险管理初始信息； 上次本部门评估的重大、重要风险控制情况； 需要本次进行风险评估的业务事项介绍； 风险分析评价。从风险识别、风险分析和风险评价三个方面，指出业务事项可能存在的风险，分析风险大小程度，得出风险评估结论。 根据风险分析评价结论，对业务事项提出结论意见。 本次本部门评估的重大风险和重大风险。 对本部门本次本部门评估的重大风险和重大风险，提出风险解决方案建议。 本部门已经发生的风险实例和国内外企业新发生的风险事件。 风险管理工作中存在的问题及需要集团风险管理部门协调解决的事情。 * * 新联谊事务所集团 / 风险管理年度报告 根据年度实际工作开展情况，总结风险管理实施情况； 汇总风险评估结果，包括风险数据库，风险应对策略及具体解决方案，风险与流程对接情况，风险责任人情况； 内部控制评估和梳理情况； 信息系统评价结果等； 编写全面风险管理年度报告。 * * 企业风险管理框架 一个基础 三道防线 管理层 CEO 第三道防线 第二道防线 第一道防线 业务部门 董事会 风险管理