关于近期分行单证业务操作风险的提示NEW.docVIP

关于近期分行单证业务操作风险的提示 各分行： 总行单证中心处理业务及数据整理过程中发现了分行业务操作过程中存在的一些问题和风险，现将有关情况通报如下，请各分行认真组织学习，并在业务操作中承担起审核和提交业务所应承担的职责，与单证中心共同提高风险防范能力： 一、进口信用证贸易背景审核 单证中心抽查4家分行2012年7-12月进口开证业务数据后发现，在特殊贸易背景方面（如转口贸易、国内转厂和特殊海关监管区域），分行国际收支申报代码与开证时分行提示给单证中心的贸易情况不一致，差异较大。 分行 贸易背景 开证笔数 国际收支申报笔数 占同期分行开证笔数比例 B分行 转口贸易 2 33 5.64% 国内转厂 1 18 保税区贸易 63 1 F分行 转口贸易 24 58 57.20% 国内转厂 6 85 保税区贸易 13 0 G分行 转口贸易 7 11 2.39% 国内转厂 0 0 保税区贸易 13 0 H分行 转口贸易 18 59 13.34% 国内转厂 0 29 保税区贸易 21 0 （说明：由于付汇时间滞后，申报数据时间截取到2013年1月，对2012年7-12月开证但直到今年1月仍无付汇的，申报数据未纳入。一笔开证业务多次付汇的，申报数据合计为一笔。） 有分行反映部分保税货物开证需到来单甚至付款环节才能确定是否为转口贸易。单证中心