HACCP的审核要点分析.pptVIP

HACCP的审核 学习要求： 了解HACCP审核的种类及区别； 熟悉HACCP审核的基本原则； 掌握HACCP内部审核基本内容及基本步骤。 HACCP的审核 HACCP体系审核的目的和意义 目的：审核是检查整个HACCP体系能否确保生产出符合规定、安全、高质量的食品，HACCP计划所列的各项控制措施是否得到贯彻执行。 意义： (1)有助于强化全体员工的质量意识及其对质量体系的理解； (2)了解质量体系运转的情况； (3)进行独立和客观的审查； (4)保证HACCP体系的可靠性； (5)确定改进的方向； (6)清除过时的文件； (7)通过定期审计，不断取得进步。 HACCP的审核 审 核 的 分 类 HACCP的审核 审核的基本原则 (1)工具性和有效性原则 (2)客观性、独立性和系统性原则 (3)授权性原则 (4)计划性原则 (5)相关性、可信性和充分性原则 (6)一致性原则 (7)能力性原则 (8)职业化原则 (9)公正性原则 (10)信任性和保密性原则 HACCP的审核 —— HACCP内部审核和外部审核的比较 HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 HACCP体系的审核内容 1．法律、法规符合性审核 2．对管理层承诺的审核 3．对HACCP计划制定情况的审核 4．审核危害分析 5．审核HACCP计划及其控制措施的有效性 6．审核验证程序 7．审核有关HACCP体系的文件管理 8．审核计划执行的符合性 9．卫生监控的审核 HACCP体系内审采取的步骤 HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 一、提出内审 是否内审应根据企业的审核计划确定。 二、确定内审范围 内审对象可以按产品、生产线／生产地点或食品链中的位置确定。 内审所需要的时间根据审核范围、目的和企业规模、生产产品种类等因素确定。 三、成立审核组 根据审核活动目的、范围、部门、过程及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核组。 四、制定审核计划 审核组长制定一份详细的包括审核日程表和审核内容的审核计划 . HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 五、文件审核(预审核) 文件审核一方面是对文件的审查，另一方面通过对所有有关文件的审核，制定一份检查表，同时能够使审核员对现有文件和标准、企业生产程序、员工实际能力等也都有了初步的认识。 六、编制审核检查表 为了提高审核的有效性和工作效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。检查表内容的多少取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。 审核表的类型主要包括 过程检查表--是一种按GMP、SSOP、HACCP标准条款编制的检查表。 部门检查表--是按照部门编制的检查表。 HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 七、通知审核 提前通知受审核部门，目的是使他们作好充分准备，在审核前对标自查整改。通知内容包括审核员、时间安排要求等。审核计划应得到受审核负责人的确认，必要时应向受审核部门提供检查表。 八、首次会议 从一个简短的首次会议开始内审是很有帮助的。在被审核的重要人员均在场的情况下，通过这个会议可确定审核范围、时问表和人员方面的要求，还可确定末次会议的时间和地点以及需要的人员，并索要现场文件，审查所需的所有其他文件。 九、现场验证流程图 对HACCP体系审核而言，现场审核的第一步往往是验证生产流程图。这是一项至关重要的工作，也是件很简单的事：从头到尾走过整个生产线。 HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 十、现场文件审查和HACCP控制图的验证 包括对CCP监控过程、CCP监控记录、培训记录等方面的详细审查。 HACCP小组会议记录 审查过去的审查记录 顾客投诉、客户审查报告 HACCP或质量改进计划会议记录 审核相关的所有记录。 十一、确认审核发现 审核组内部要对所有的审核发现进行评审，并与受审核方的有关负责人共同确认所有不符合项的事实依据，对HACCP体系建立和实施的有效性进行判断，达成一致的审核结论，并讨论审核的跟踪措施。 HACCP的审核 ——HACCP体系的内部审核 十二、末次会议 末次会议又称总结会，由审核组长主持，是审核组、受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。 末次会议的任务： (1)回顾首次会议； (2)向受审核方介绍审核情况，不要争