内审员培训资料要点.ppt

(四)不合格报告 1.不合格报告的内容 □受审核部门或区域 □不合格事实描述及不合格理由 □不符合审核依据『标准和(或)文件』的条 款或编号 □不合格类型的制定 □不合格严重程度的判定(内审可不判定) □审核员签名与受审核方确认(签字) □纠正措施计划及完成时间 □纠正措施完成情况及验证 2.不合格事实描述的要求 □准确描述观察到的事实 包括时间、地点、人物、客观事实 □语言精练,但不遗漏 □描述事实,说明不合格理由,自然带出结论 □必须有可重查性和可追溯性 □尽可能使用行业或本组织的术语 不合格报告(示例1) 受审核部门 设计科 部门负责人 陈志刚 审核员 王大明 审核日期 2001年12月23日 不合格事实陈述: 2001年新产品WP-807型空调器在样机试验后的设计评审报告(编号为SP2001003号,2001年10月15日发布)中有三项指标未满足设计输入要求(噪声过大,制冷时间过长,耗电量过大),评审结论为“修改设计,再作一台样机测试。”但设计科未执行此结论就通知生产车间按原样品试制图纸小批投产10台,这种做法违反了设计评审的目的和结论,也不符合公司程序文件和标准的规定. 不符合 程序:QP7301新产品开发/设计程序 标准:ISO9001:2000 7.3.4 不合格类型: A(体系性) □ B (实施性) ■ C(效果性) □ 部门负责人: 陈志刚 日 期: 2001年12月23日 不合格报告示例(2) 受审核部门 : 机械加工车间 责 任 部 门: 检验设计、工艺科、机械加工车间 审 核 日 期 : 2001/9/13 不合格事实描述: 在机械加工车间在半年内(2001年3月至9月)边续发生三起类似的质量问题,即加工完的齿轮箱内有切屑以及工件未倒角,锐边切伤工人手指等;每次都采取扣奖金及教育的办法,未能收到避免再发生的效果. 不符合 标准 :ISO9001:2000 8.5.2 程序: QP8502 纠正措施实施程序 不合格类型(程度): A(体系性) □ B (实施性) ■ C(效果性) □ 严 重 □ 轻 微 ■ 审核员: 张大年 责任部门代表: 王 元 日 期: 2001年9月3日 日期:2001年9月3日 不合格报告(示例3) 受审核部门 : 材料库 不合格事实陈述: 某服装厂供应科的材料库门口,有堆纸箱混放在一起, 经询问,才知道其中有的已检验合格可以入库,有的尚未检验, 纸箱内装的有的是辅料,有的是封箱纸,还有一批是用户提供 的钮扣标牌和装饰品,在纸箱上均无明显标志,仓库管理员说, 因为面积太小,只好见缝插针,有空地就堆放. 不符合标准:ISO9001:2000 7.5.3 程序:QP7503 不合格类型(程度): A(体系性) □ B (实施性) ■ C(效果性) □ 严 重 □ 轻 微 ■ 审核员:张大年 责任部门代表:王元 日期:2001年9月3日 不合格报告(示例4) 受审核部门 : 化验室 不合格事实陈述: 在化验室,发现两张编号为95AL004和95AL005的铝材化验单上,栏中只填了铝、铜、锰、铁的含量数据，期余7项全是空白，化验员说，我们是按照国家标准化验的，查有关的国家标准，规定应作11项含量的测定；查检验规程，只规定按国家标准测定，并没有可以少测7项含量的说明或特殊规定。 不符合标准:ISO9001:2000 8.2.4 程序:QP8204 不合格类型(程度): A(体系性) □ B (实施性) ■ C(效果性) □ 严 重 □ 轻 微 ■ 审核员:张大年 责任部门代表:王元 日期:2001年9月3日 日 期:2001年9月3日 地 第六节 质量管理体系有效性评价 和审核结论 (一)末次会议前的审核组会议 1.目的: ---交流审核结果,对本组织的质量管理体系 做出客观、