9、海南股权交易中心投资者适当性管理办法(试行)要点概述.docVIP

海南股权交易中心 投资者适当性管理办法(试行) 第一章 总则 第一条 为促进海南股权交易中心（以下简称本中心）平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理性参与中心业务，保护投资者合法权益，根据《海南股权交易业务管理制度(试行)》，制定本细则。 第二条 投资者参与本中心所有业务，应当熟悉本中心相关规定，了解投资标的特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与各类资产的交易业务。 第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的本质风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。 第二章 一般规定 第四条 投资者适当性管理包括以下内容： （一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力； （二）了解拟提供产品的产品或服务的相关信息； （三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理； （四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育； （五）揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》。 第五条 本中心可对参与交易的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、相关投资知识水平、投资经验、诚信记录等方面的要求。 第六条 投资者要求本中心提供产品或服务，本中心认为该产品或服务超出