股转系统业务规则解析.doc

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（自2013年2月8日起施行） 目录 第一章 总则 第二章 股票挂牌 第三章 股票转让 第一节 一般规定 第二节 转让信息 第三节 监控与异常情况处理 第四章 挂牌公司 第一节 公司治理 第二节 信息披露 第三节 定向发行 第四节 暂停与恢复转让 第五节 终止与重新挂牌 第五章 主办券商 第六章 监管措施与违规处分 第七章 附则 第一章 总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券