期货法律法规_期货公司金融期货结算业务试行办法_2010年版解析.docVIP

1、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司（ ）期货交易所 A:审查或者验证后进入 B:审查后进入 C:验证后进入 D:严格审查或者验证批准后进入 答案:A 2、全面结算会员期货公司应当在（ ）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金 A:期货保证金监控中心 B:期货保证金存管银行 C:中国证监会制定的金融机构 D:中国证监会派出机构制定的金融机构 答案:B 3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（ ） A:分离 B:独立，隔离管理 C:相互独立、分别管理 D:分别设立 答案:C 4、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（ ）办理。 A:特别结算会员期货保证金账户 B:全面结算会员期货保证金账户 C:非结算会员是期货公司期货保证金账户 D:各自的期货保证金账户 答案:D 5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）保证金账户中划拨 A:非结算会员 B:结算会员期货公司期货 C:交易结算会员期货公司期货 D:全面结算会员期货公司期货 答案:D 6、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议（ ）向全面结算会员期货公司提出异议 A:约定的时间内 B:约定的时间内书面 C:约定的第一时间内口头 D:约定的方式 答案:B 7、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的（ ）调整保证金标准。 A:资信及市场情况 B:资信等级 C:信用等级 D:信用等级和市场波动 答案:A 8、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）制度。 A:限仓 B:持仓 C:交易 D:保证金 答案:A 9、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（ ） A:通知其追加保证金 B:通知其平仓 C:禁止其开仓 D:限制其开仓 答案:C 10、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金 A:全面结算会员的资金 B:交易结算会员的资金 C:受托的交易会员资金 D:自有资金 答案:D 11、期货公司金融期货结算业务资格分为（ ） A:交易结算业务资格 B:全面结算业务资格 C:特别结算业务资格 D:金融结算业务资格 答案:A,B 12、期货公司申请金融期货结算业务资格对高级管理人员基本条件的正确描述是（ A:近2年内未受过刑事处罚 B:未因违法违规经营受过行政处罚 C:无不良信用记录 D:不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 答案:A,B,C,D 13、对期货公司申请金融期货交易结算业务资格条件的描述是（ ） A:董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B:至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上 C:注册资本不低于人民币5000万元 D:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 答案:A,B,C,D 14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格要求具备（ ）的条件 A:申请日前3个会计年度中，至少1年盈利 B:每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元 C:控股股东期末净资产不低于人民币5亿元 D:控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元 答案:A,B,D 15、全面结算会员期货公司为非结算会员结算协议的内容（ ） A:交易指令下达方式及审查或者验证措施； B:保证金标准； C:非结算会员结算准备金最低余额 D:结算流程 答案:A,B,C 16、全面结算会员期货公司应当建立并实施（ ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。 A:合规稽核 B:风险管理 C:内部控制 D:公司治理 答案:B,C 17、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，依法从事的结算业务活动 答案:True 18、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不批准的决定。 答案:False 19、全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 答案:True 20、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。 答案:True 21、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。 答案:True 22、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账