在线模拟考试题-基础3分析报告.docVIP

单选题 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。C A：股本 B：盈余公积 C：资本公积 D：未分配利润 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A A：基础工具 B：衍生工具 C：收益 D：风险 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。C A：发行效率低，交易成本低，交易安全 B：发行效率高，交易成本高，交易不安全 C：发行效率高，交易成本低，交易安全 D：发行效率高，交易成本高，交易安全 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（0.D A：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B：基金募集情况、基金份额上市交易公告书 C：基金资产净值、基金份额净值 D：对证券投资业绩进行的预测 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A A：面值 B：净值 C：价格 D：市值 我国目前对证券发行实行的是（）。A A：核准制 B：注册制 C：审批制 D：备案制 证券市场交易场所结构可以分为（）。C A：一级市场和二级市场 B：国内市场和国外市场 C：有形市场和无形市场 D：发行市场和交易市场 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。B A：委托证券公司包销 B：自行销售 C：委托证券公司代销 D：全额包销 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A A：融资融券合同 B：担保协议 C：委托代理协议 D：托管协议 （）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。C A：金融时报交易所指数 B：日经225股价指数 C：道-琼斯股价平均数 D：NASDAQ市场及其指数 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。D A：千分之一 B：万分之一 C：十万分之一 D：千万分之一 按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A A：联结的基础产品 B：联结的收益保障性 C：联结的发行方式 D：嵌入式衍生产品 金融期货交易所不必遵循的制度是（）。C A：大户报告制度 B：无负债结算制度 C：实物交割制度 D：限仓制度 根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。C A：参与报价的询价对象不足50家 B：参与报价的询价对象不足30家 C：发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家 D：发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）下罚金。B A：3年，2万元，10万元 B：3年，2万元，20万元 C：5年，2万元，20万元 D：5年，2万元，10万元 股票是一种（）。C A：设权证券 B：真实资本 C：有价证券 D：物权证券 我国《证券法》的核心旨在（）。A A：保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B：扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C：打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D：为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A A：12 B：15 C：18 D：20 上市开放式基金的英文简称是（）。B A：ETF B：LOF C：TIPS D：SKJ 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。B A：交易大厅 B：交易主机 C：参与者交易业务单元 D：交易席位 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使股票权等股东权益的机构是（）。A A：存券银行 B：托管银行 C：中央存托公司 D：证券公司 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。C A：5% B：8% C：10% D：12% 中国证监会于（）正式发布《证券公司分类监管规定》。D A：2005年 B：2007年 C：2008年 D：2009年 通常所说的交易所交易基金(ETF)是（）。A A：一种在交易所