14000内审员第二部分(1-25).pptVIP

——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 现场审核 审核组长要控制审核的全过程 要科学地选择样本 充分利用检查表 当发现不符合时，应追根溯源 与受审核方共同确认事实 始终保持审核员应遵守的诫律 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核过程的控制 控制审核进度 控制审核计划 控制气氛 控制纪律 控制客观性 控制审核结果 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核路线的展开 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 关 注 点 1.重大环境因素是否受控并得到改善； 2.法律法规是否现行有效，并已经贯彻执行； 3.目标指标和方案是否按预定计划实现； 4.职责是否传达并被理解和实施； 5.培训是否全面实施，能力是否得到有效证实； 6.信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 关注点 7.对重要过程是否按文件操作，对紧急状态是 否有应急和预防或减少伴随影响的措施； 8.如何对环境表现，运行控制，目标指标进行监测，其记录和结果如何处理； 9.不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录； 10.结合现场继续对文件进行审核。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核实施 审核方式： 按部门审核 按要素审核 以环境因素为主线 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核方法 提问与交谈； 查阅文件和记录； 观察和测试。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核技巧 要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 提问技巧（一） 开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的“是”或“否” 回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获 的信息； 带主观导向，不能经常用。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 提问技巧（二） 开放式问题： 主题式； 扩展式； 讨论式； 调查式； 重复式； 假设式； 验证式。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 提问技巧（三） 注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 观察和查询 观察现场环境和污染控制设备运行状况； 查阅有关记录： - 环境因素的识别和评价记录； - 法律法规识别和登记记录； - 方案实施记录； - 运行控制记录； - 监控和监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 记录 记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容： - 时间、地点、人物； - 事实描述(主要是正确和错误的行为)； - 证据的唯一性标识； - 现场文件的规定。 要求：完整、准确、可重查。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 追踪验证 比较、追踪对同一问题不同来源的信息； 追踪记录与文件，记录与现状的符合情况； 某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。 ——GACC中鉴认证有限责任公司—— * 审核追踪示例 某公司