投资业务流程详解.doc

投资发展部 工作标准化流程指导书 （第一版） 中铁四局集团投资发展部 二〇一四年十二月 第一部分 投资项目分类及投资管理机构 一、投资项目分类 、其他投资主责单位 （一）机械设备购置等固定资产投资由局工管中心负责； （二）股权、证券、债券等金融投资由局财务部负责； （三局内存量土地开发、办公楼用房建设等固定资产投资由局行管中心负责 （四）上述范围外的投资项目酌情安排。 三、投资发展部主要职责 （一）贯彻执行国家、行业、地方政府颁布的法律、法规、政策，负责对宏观经济、产业政策进行研究分析，年度投资预算 （二）负责投资项目信息的收集、追踪、筛选、调研和立项工作，建立项目信息库 （三）负责对投资项目进行市场、法律、风险、经济等方面的研究、分析与论证，做好项目经济指标、投融资方案、商务策划和风险防范的评估工作并撰写专项调研报告 （四）负责组织局内部投资项目可行性评审，做好项目前期策划、报批和实施等工作 （五）负责投资合同（）的拟定及商务谈判工作，组织做好项目公司的前期筹备工作，拟定项目公司筹备方案，并向项目公司进行商务交底 （六）负责组织局投资项目内部招投标工作， （七）负责对投资项目的监管工作，考核投资项目实施过程中的合同履约、建设进度、资金投入等相关情况，做好项目评价工作 （八）负责投资项目文件、资料的收集、归档和管理工作 （九）负责与股份公司投资发展部及相关主管部门的对接、信息沟通和汇报工作 （十）完成领导交办的其他任务。 第二部分 投资信息筛选 一、投资项目信息来源 为贯彻局发展战略规划，进一步发挥资源优势，拓宽投资项目信息的来源渠道，明确投资信息管理的责任，保证局能够选择高质量的投资项目，促进全局投资事业健康有序地发展。局构建了全局投资信息交流平台，明确局投资部为投资信息的归口管理部门，局各子（分）公司、营销办事处收集的投资项目信息，上报至投资部，由投资发展部统一进行筛选，并对筛选通过的投资项目信息组织商务调研、策划和商洽等推进工作。 目前，局投资项目信息来源主要包括以下途径： （一）局投资部及相关部门搜集、局营销办事处、子（分）公司推荐等； （二）股份公司、合作业主、合作咨询机构推荐； （三）中央、地方政府相关部门发布的投资项目信息资讯； （四）各大媒体发布的投资项目信息资讯。 二、投资项目条件设定 近年来，局在投资项目的选择上，坚持要求符合国家宏观经济政策和产业政策主导方向，符合股份公司和局的发展战略。同时，根据股份公司、局相关管理办法规定，对投资项目的选择，依据不同项目自身特点，设定相关主要合作条件（见附件一）和经济参考指标，其中经济参考指标较为一致：全投资内部收益率≥8%，且自有资金内部收益率≥16%。 三、投资项目信息处理 随着局投资业务的不断发展，收集的投资信息日趋增多。根据局投资业务推进流程，信息单位（包括子分公司、营销办事处等）应根据投资项目信息基本情况，填报投资项目信息申请表（见附件二），报至投资部，提出是否继续跟踪推进的意见， 对于具备投资价值的项目信息，派员前往项目所在地，与合作方（政府）进行初步接洽，在初步明确合作模式、主要合作条件的基础上，对项目进行初步分析，撰写专题调研汇报材料（见附件三），填报《投资项目》（见附件），提出是否继续跟踪推进的意见，提请分管局领导审批。 对于适合推进的项目，按照投资业务操作流程继续推进；对于不具备投资价值的项目信息归档处理。 一、投资项目可行性研究报告 可行性研究报告是对投资项目的整体情况、合作模式、合作分工、经济效益、社会效益等多方面因素进行综合评价的报告，也是投资项目是否具备投资价值的重要决策依据。 根据股份公司—局两级投资决策流程要求，对具备投资价值、完成立项申请的投资项目，由投资部编撰投资项目《（预）可行性研究报告》，提请局总经理办公会审议，并根据会议要求对《（预）可行性研究报告》进行进一步修订完善，形成正式的投资项目《可行性研究报告》，提请局董事会审议决策。 通过局总经理办公会、局董事会审议的投资项目《可行性研究报告》，由投资部上报至股份公司投资发展部，参加股份公司投资项目评审。 二、投资项目可研具体构成 根据不同投资项目的特点，投资项目可行性研究报告侧重点也有不同。目前，投资部编制的可研报告主要包括基础设施投资建设项目、土地一级开发项目和房地产二级开发项目。现以基础设施投资建设项目可研为例（其他投资类型项目可研可参照该模式调整），主要包括以下几个方面：（投资项目可研模板见附件五） （一）项目基本情况 主要包括合作方（业主单位）性质，与当地政府的关系，经营范围以及资产负债等情况；项目所在地的经济发展情况、政府近三年的财政预算收支情况（尤其是一般性预算收支情况）、政府基金收支情况和债务情况；近期基础设施建设规划、同类项目招投标情况及竞争态势；项目所在地对