期货从业资格考试培训(法律法规)解析.ppt

部分真题汇集 11、下列关于客户保证金账户的表述，正确的有（ ABC）。A.严禁在期货保证金账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算D.客户开立保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【解析】见《期货公司管理办法》第七十条的规定，第七十二条规定。 12、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资产为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取的措施有（ B）。A.无须提交书面报告B.须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告C.只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告D.只须向中国证监会派出机构书面报告【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条的规定，该公司净资本与净资产的比例不符合规定，期货公司应当向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告。 部分真题汇集 13、某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据以上内容，请回答以下问题。 关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（ ABC）。A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B.王某