营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿.docVIP

海通证券股份有限公司 营业部大宗交易业务操作流程（修订） 第一章　数字证书及密码的管理Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。机构业务部负责Ekey密码的统一管理。 第二条 数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。 第三条 风险控制总部定期或不定期对深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查第章　申报流程 第条 个人投资者办理大宗交易业务本人身份证股东账户卡资金账户卡填写大宗交易意向成交申报单机构投资者办理大宗交易业务经办人身份证原件及复印件机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）法定代表人身份证明书（加盖机构公章）法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）机构营业执照复印件（加盖机构公章）填写大宗交易意向成交申报单意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商时，成交申报。达成一致的大宗交易成交价格和成交数量必须一致意向申报 1、客户填写《大宗交易意向申报单》（见附件），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真客户身份及其提供证件、材料。 营业部《大宗交易意向申报单》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达交易系统中临时冻结，临时冻结的资金或证券在当日清算后解冻。 营业部营运总监将审核通过的全套材料到，并与进行电话联系确认。Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。 5、经纪业务运营中心携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的进行监控，与意向客户联系沟通营业部 （二）成交申报 1、客户填写《大宗交易成交申报单》（见附件），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真客户身份及其提供证件、材料。 2、营业部《大宗交易成交申报单》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达交易系统中临时冻结，临时冻结的资金或证券在当日清算后解冻。 营业部营运总监将审核通过的全套材料到，并与进行电话联系确认。Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。 5、经纪业务运营中心携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在完成成交申报操作，并将成交结果营业部。 二、 深圳市场意向申报 1、客户填写《大宗交易意向申报单》见附件），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真客户身份及其提供证件、材料。 营业部《大宗交易意向申报单》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）或证券在金仕达交易系统中临时冻结，临时冻结的资金或证券在当日清算后解冻。 营业部营运总监将审核通过的全套材料到，并与进行电话联系确认。 4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。 5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部经纪业务运营中心携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作部大宗交易业务人员通过大宗交易系统进行意向申报操作，并对意向申报的进行监控，与意向客户联系沟通营业部 （二）成交申报客户填写《大宗交易成交申报单》见附件）见附件），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真客户身份及其提供证件、材料。 营业部《大宗交易成交申报单》所涉及的交易资金（包括交易费用和佣金）证券在金仕达交易系统中临时冻结，临时冻结的资金或证券在当日清算后解冻。 营业部营运总监将审核通过的全套材料到，并与进行电话联系确认。 4、经纪业务运营中心审核营业部上传资料后，通过集中交易系统将临时冻结审核结果反馈营业部。营业部完成冻结业务实现后，经纪业务运营中心业务审核部通知Ekey保管人，同时通过公司OA系统将流程转到机构业务部进行操作。 5、“大非”客户减持业务，营业部须填写《“大非”大宗交易减持报告表》，在“营业部联系人、联系方式”处填写公司机构部相关人员信息，便于深圳证券交易所人员直接向公司机构部人员反馈报告结果。营业部须在11：30分前向深圳证券交易所报告，同时抄报并电话通知机构业务部经纪业务运营中心携带需使用的大宗交易数字证书Ekey配合机构业务部进行操作部大宗交易业务人员通过大宗交易系统在完成成交申报操作，并将