新三板挂牌业务精要.ppt

新三板挂牌业务 二零一四年 券商内核小组完成内核并表决 项目洽谈与承揽 项目组形成初步调查报告，通过立项小组评审立项 1 2 5 到股转公司申报材料 6 项目组进入企业做尽职调查,完成申报材料 企业改制，签订中介机构协议 3 4 新三板企业项目进度流程 首先符合股转公司新三板挂牌条件 （一）依法设立且存续满两年 （二）业务明确，具有持续经营能力 （三）公司治理机制健全，合法规范经营 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 （五）主办券商推荐并持续督导 （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件 不受股东所有制性质限制，不限于高新技术企业。 新三板企业注意事项（1） 其次符合国家产业政策，提升挂牌项目质量。 处于创业期,具有突出融资要求和具有核心竞争力的企业，盈利模式稳定，具有一定业绩历史。 国家“十二五产业规划”鼓励发展行业，尤其关注具备核心竞争力，创新型、战略性新兴产业的中小企业。 “十二五”期间工业领域淘汰落后产能的19个重点行业，如“煤炭，钢铁”等行业坚决规避。 涉及到房地产投融资的相关企业，虽没有明文规定，但股转公司采取最严格审查，近期没有一例成功审核通过案例。 新三板企业注意事项（2） 再次关注企业盈利能力，确保顺利收款。 由于“新三板”要求企业规范运营，原来企业资本形成或产品成本形成过程中可以通过“不要发票”减少的一部分来