中国行政性垄断的原因、行为与破除报告摘要.docVIP

中国行政性垄断的原因、行为与破除报告摘要天则经济研究所课题组 ?＊简言之，“行政性垄断”就是行政部门设立的垄断。行政性垄断的定义是，由某个行政部门通过行政文件（如条例、规章或意见等）的形式授予经营主体——企业或兼有营利性活动的行政机构的垄断性权力，主要表现为进入壁垒的设置和对价格的管制获得特殊的便利和优势，形成不同程度垄断势力与地位的状况。 ? ＊授予某一（类）企业垄断权是重大的经济决策，是对基本经济制度（“社会主义市场经济”）的改变，根据《立法法》，应由立法机关立法设立。根据法律保留原则，不经立法机关设立的垄断权，是对潜在竞争者的经济自由权和消费者选择自由权的限制。我国的实践中，大多数的行政性垄断的依据只是行政机关的规范性文件，属于行政部门的自我授权。这些利用行政性公权力设立的垄断权，具有某种程度上的违宪性质和违法性质。 ? ＊广义地，行政部门利用其起草立法草案的优越地位，通过较弱的立法机关设立的有利于某（些）企业的垄断权，也可称为行政性垄断。自改革开放以来，我国宪法经历次修正，其基本原则已有很大改变，增加了“社会主义市场经济”，“国家鼓励、支持和引导非公有制经济的发展”等内容。包含设立行政性垄断权内容的法律，已然与我国现行宪法的相关规定不相一致。 ? ＊本研究中讨论的几个主要的行政性垄断产业，几乎都是从完全的计划体制中演化而来的。经过多年的财政体制改革，中央政府的主要财政收入来源已经变为征税收入。中央政府虽然还有改革国有企业的动力，却没有打破垄断的动力了。相反，减少国有企业所带来的财政负担的方法，可以是将行政性垄断权作为一种优惠政策给予国有企业。 ? ＊?随着中国经济改革的成功，巨大的国内市场逐渐显现出来，反过来突显对这些市场垄断的价值。由于不上交利润，也无需限制工资和奖励的发放，行政性垄断利益增加一分，拥有垄断权的企业就会分得将近一分；他们作为一个利益集团，就会有充分的动力去争取更大的行政性垄断权。 ? ＊“院内活动”是指国有企业高层管理者通过游说行政部门官员而获得行政性垄断权的行为。一个原因是，行业部门官员与所属行业的企业高管可以转换身份，相互进入对方领域任职。这是从一个侧面反映行业行政性垄断的一项重要指标。这在我们研究的几个产业中都有显现。 ? ＊上述“院内活动”因“部门立法”的存在而得以成功。“部门立法”产生的环境，是在我国的政治结构下，缺少对行政部门的实际约束，致使行政部门偕越自己的职权范围，直接和间接地对立法产生影响。所谓“部门立法”，就是行政部门主导甚至操控的立法；广义地，“部门立法”还意味着行政部门的行为实际上有着立法或修法的作用。 ? ＊行政性垄断主要表现为设置进入壁垒和价格管制。而后者又可以分为两种。一种是卖方的或销售的价格管制；一种是买方的或购买的价格管制，表现为对行政性垄断权的拥有者在资源和其它投入的价格上的优惠以至免费。 ? ＊只要存在制度性进入壁垒，即使其它条件与完全竞争相同，这种行政性垄断在一定的需求条件下同样会形成高价格、低产量以及福利损失。 ? ＊利用行政部门设置的进入壁垒而形成的垄断高价，将原来消费者剩余转变为企业利润的情形，就是一种不公正的收入分配扭曲。如果将相当于垄断利润部分的资源用于其它由市场决定的用途，就可以多生产出一定数量的产品。这些产品的价值（广义地，还可加上消费者剩余）就是行政性垄断造成的垄断利润部分（即分配扭曲部分）的机会损失，也就是社会福利损失。 ? ＊买方的管制价格（较低或零的要素价格）是一种严重的收入分配扭曲，它将本来属于国家（即全体人民）或其他经济主体的巨额财富转移给了国有企业；显然是不公正的。我们假定行政性垄断企业少支付的资源租金用于占用更多的生产要素，如劳动力，土地和资金，这些生产要素如果用于其它由市场决定的用途，可以生产出更多的产品，这些产品的价值（还可以加上消费者剩余）就是这部分分配扭曲带来的机会损失，也就是社会福利损失。 ? ＊行政性垄断将财富以货币形式从消费者转移到了垄断企业（及其管理层和员工），后者却没有利用这些货币形式的资源生产出相应的产品。从整个社会来看，相当于有一大笔货币却没有对应的产品，因而必然会推动通货膨胀。 ? ＊近些年来，调整存款准备金率，而不是调整利率，越来越成为实施货币政策的主要手段。调整的频率很高，一年最多可达到10次（2007年）；调整幅度高达14个百分点，以至最高达到21.5%。这显得有些“反常”。而从银行企业的角度看，调整准备金率和调整利率却有着非常显著的区别。尤其是在实施紧缩政策时，采用提高准备金率的手段，会使银行免去提高利率的巨额成本。 ? ＊由于公权力作为行政性垄断的构成因素，以及政府部门在行政性垄断的形成、维护和强化过程中的推动作用，在行政性垄断对经济效率和社会正义造成损害的同时，相关行政部门和权力机关的公信力和权