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一体化内审员培训 第三版 生效日期 2007-3-15 * GB/T19000.1-ISO9000-1： 4.9质量体系评价 4.9.1总则 评价质量体系时，必须对每一个被评价的过程，提出如下三个基本问题： a)过程是否被确定？过程程序是否被恰当地形成文件？ b)过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施？ c)在提供预期的效果方面，过程是否有效？ 对方法、展开和结果三个问题的综合回答，将决定评价的结果。 一体化内审员培训 第三版 生效日期 2007-3-15 * 一体化内审员培训 第三版 生效日期 2007-3-15 * 一体化内审员培训 第三版 生效日期 2007-3-15 * * 一体化内审员培训 第三版 生效日期：20057-3-15 * 不合格报告 编号（ABC组） 受审核方 中元机械有限公司 审核日期 2005.5.17. 受审核部门 制造部 负责人 张大明 不合格事实 公司《信息管理程序》中规定：异常信息在一周（5天）内解决，问题重大时可由责任部门提出整改措施。由于工艺原因，编号为FX-012的部件生产已被拖延9天。制造部长说：工艺科分管工程师出差了，协调会无法开，我们也没有办法。工艺科长说：制造部尽出难题，我们忙于“救火”，这件事我也无法处理。 审 核 员 王 元 受审核方代表 李 阳 不 符 合 ■ISO9001:2000 □ISO14001:2004 □GB/T28001:2001 ■受审核方文件规定 □强制执行的法律，法规要求 章节号 ： 5.5.3 文件号： Q/ZJ.POZ 6.4 文件名称： 一体化内审员培训 第三版 生效日期：20057-3-15 * 不合格性质 □ 严重不合格 ■ 一般不合格项 不合格类型 □ 体系性不合格 ■ 实施性不合格 □ 效果性不合格 原因分析 纠正措施 预计完成日期 管理者代表（签字） 纠正措施跟踪及验证评价 审核员 日期 一体化内审员培训 第三版 生效日期：20057-3-15 * 审 核 结 论 审核结论的内容包括： 管理体系符合审核准则的程度； 管理体系的有效实施、保持和改进； 管理评审过程对确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的能力。 如果审核目的有规定，审核结论可以导致： 建议有关的改进； 建立商务关系； 认证/注册； 未来审核的建议。 一体化内审员培训 第三版 生效日期：20057-3-15 * 审核案例和不合格的判断（1） 不合格事实：2月20日，上海×电脑公司曾来传真，要求将SO12合同更改，内容包括数量增加20台，一装配尺寸由225mm改为235mm。但该电脑公司3月5日接到产品后来传真，埋怨2项要求都没满足。一位销售员表示不知道怎么会发生，表示要“查一查”。 不合格判断：与顾客的沟通没有有效的安排，不符合标准ISO9001:2000/7.2.3 “顾客沟通”的要求。 一体化内审员培训 第三版 生效日期：20057-3-15 * 审核案例和不合格的判断 （2） 例：某电扇厂的门市部，销售员因一台电扇的质量问题与顾客发生争吵，还骂了顾客。经理说对销售员作了扣奖金的处理。 分析：已发现存在问题，但作出准确的判断，信息还不够充分，为了保证审核的有效性，宜进一步调查： 组织如何要求“以顾客为关注焦点”对与顾客的交往有哪些规定，行为规范是否明确，执行措施是否有力？（涉及ISO9001:2000的5.1a)/5.2/7.2.3/8.2.1/8.3{服务不合格}） 销售员的培训情况，意识教育情况（涉及5.5.2c)6.2.2) 家电产品有关新三包的法规要求组织是否已收集并在组