内审员培训讲解.ppt

人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * * 4.2.3 观察记录 观察记录要收集有关体系有效性的全部客观证据。 收集并记录的办法： 1）对体系进行抽样，寻找客观证据； 2）发现明显不符合项时，要找客观证据，找出原因； 3）查与有关的岗位的职责权限是否规定并履行； 4）对照ISO22000标准的全部过程条款，查符合性； 5）对照生产流程和工艺查作业文件的完整性和适用性； 6）查场所和员工遵守体系和作业文件的证据； 7）查各类人员培训的计划、记录、有效性评价、关特工 序等记录； 8）跟踪纠正措施的贯彻结果。 * 将整个审核中观察记录所收集的客观证据（审核发现）记录到核查表或笔记本，进行分析，决定不符合项报告。 4.2.3 观察记录 审核发现 记录 判定 核查表 不符合报告 不符合项不是审核员的责任 * 1）审核组长主持会议； 2）请参加会议人员签到； 3）感谢各部门对此次内审的支持和合作； 4）重申此次审核的目的、依据、范围和方法； 5）此次审核的简要说明，肯定各部门优点和成绩； 6）陈述审核中发现的符合项； 7）请被审核部门确定不符合项； 8）声明是随机抽样活动； 9）宣布内审报告； 10）征求各部门的意见； 11）请到会的高层领导讲话。 4.3 总结会 * 5、审核报告和后续跟踪措施 5.1 审核报告 a) 审核目的、范围、方法和依据； b)?受审核的部门、审核日期； c)?审核组长、审核员； d)?审核计划实施情况总结； e)?不符合项数量、严重性分布情况分析； f)?存在的主要问题分析； g)?对公司管理体系有效性、符合性结论及 今后应改进的地方。 引用文件：√ 审核日程计划； √ 不符合项报告报告； √ 不符合项分布表 ； * DLZZ-QP822-BG04 NO.1/1 审 核 目 的 审 核 范 围 审 核 依 据 审 核 组 长 审核员 审核过程综述： 不符合项统计与分析： （包括：数量、严重程度、运行控制情况、存在的主要问题等） 对管理体系的评价： （包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等） 审核结论： 改进建议： 审核报告分发对象： 审批意见 批准人： 附件 附件1: 不符合项发布表 附件2: 不符合项报告 内审报告 * 5.2 对报告的反应(P62) 5.2.1 对不符合报告的反应 1）召开会议，对不符合项报告进行原因调查分析； 2） 商定纠正措施应包括责任和时间期限； 3） 向审核组提交纠正措施计划； 4） 执行纠正措施并验证其有效性； 5） 纠正措施实施后，应向审核组汇报，待其验证； 6） 当审核验证不符合时应重新执行本节1）~5）； 7） 所有审核记录应予以保存。 * 5.2 对报告的反应(P62) 5.2.2 对审核报告的反应 1） 管理层批准后应下发各部门； 2） 各部门安排培训、学习； 3） 各职能部门制订整改计划，水平展开，必要时 修改文件； 4） 各部门执行整改计划并验证其有效性； 5） 各部门整改计划实施后，应向职能部门汇报， 待其验证； 6） 所有整改记录应予以保存。 * 6、记录（P63） 6.1 审核有关的记录 1）内审计划 2）审核报告及核查表 3）对审核报告的反应 4）不符合报告 5）有效完成纠正措施的依据 6）所有审核往来信函 7）跟踪报告 8）内审员名单和证书 * 6.2 为什么要保存审核记录 1、验证管理体系的现状及趋势； 2、管理体系保持的证据； 3、明确员工培训的必要性； 4、为第三方审核提供依据； 5、校验/服务记录/资料保存； 6、确保所有部门/活动都被审核； 7、可以验证纠正措施的有效性； 8、可以监督供方/分包方的活动； 9、证明程序被有效执行； 10. 可保证文件受控和版本有效。 * 核查表 * √核查表是审核员进行现场审核的备忘录。