《投资银行理论与实务》知识点解析.docVIP

复习主要知识点 考试题型 单项选择题（10×1＝10） 名词解释（5×2＝10） 辨析题（先判断观点是否正确，再简要说明理由，3×5＝15） 简答题（5×7＝35） 分析论述题（ 2×15＝30 ） 各章主要知识点 第一章 在金融混业背景下，如何理解投资银行？ 投资银行是在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关的金融创新和开发等活动，为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。 投资银行如何帮助企业实现价值增值（综合理解）。 一级增值（私募股权增值）——股权直接投资，在私募资本市场，企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值。　　 二级增值（IPO增值）——IPO上市，在证券发行市场中，企业通过证券发行上市形成的溢价收益。　 三级增值（二级市场增值）——二级市场交易，在证券交易市场中，投资者获得证券交易的差价收益　　 　四级增值（并购重组增值）——资本运营，来自上市公司的并购重组所实现的差价收益　　 五级增值（金融衍生工具增值）——金融创新与金融工程，来自金融衍生工具的运用　　 风险投资：创造一级增值，包括创业方案设计、风险资本管理、财务顾问和管理顾问 证券发行业务：创造二级增值收益，包括为企业和政府部门融资、证券公募发行、私募发行 证券经纪与自营业务：创造三级增值收益，充当证券经纪商、自营商和做市商 基金资产管理：创造三级增值收益，包括证券投资基金设立与证券组合