案件防控培训要点解析.ppt

P 31 第三问号：如何进行案件防控 （3）每季度至少组织召开一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查本行案 件防控工作，会议要形成会议记录，并督促各项工作的落实。 （4）建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查 的力度和频度。 （5）建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检 查，确保整改落实到位。 （6）及时向总行报告所发现的案件风险，并及时依规处置案件及案件风险事件，防止案 件发生。 （7）强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本行 员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 （8）积极配合总行相关部门做好案防工作； P 32 第三问号：如何进行案件防控 四、案件责任追究 （一）案件责任追究原则 “一案四问责”“双线问责”“上追两级” 1、“一案四问责”制度是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、 领导责任人进行问责。 2、“双线问责”是指对经营管理和内审稽核这两条线上实施双线问责。 3、“上追两级”是指上追两级的领导责任，即追究本级机构和上级机构的领导的责任。 （二）担责主体 案件责任人员根据与案件的关系分为直接责任人、间接责任人。 1、直接责任人包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人。 2、间接责任人包括对案件发生负有管理、领导、监督等责任人员。 * 案件防控培训 ——认清案件防控形势 深入推进治理工作 P 01 主要内容 问号一：什么是案件防控？ 问号二：为什么要案件防控？ 问号三：如何进行案件防控？ P 02 什么是案件防控 P 03 第一问号：什么是案件防控 一、银行案件定义 （一）案件定义：《银行业金融机构案防工作办法》第三条规定：“案件是指 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行 业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关 立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。” 导言： 银行案件定义 银行案件分类 银行案件风险信息 操作风险 银行案件、案件信息与操作风险关联性 P 04 第一问号：什么是案件防控 （二）若干问题解释 1、案件定义中“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金 融机构从业人员职业操守指引》银监发〔２０１１〕６号）第二条规定的人员。 具体指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员；银行业金融机构董（理） 事会成员、监事会成员及高级管理人员；以及银行业金融机构聘用或与劳务代 理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。 2、案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、 “规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的 有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。 P 05 第一问号：什么是案件防控 二、案件分类 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等 因素将案件分为三类： １、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。 ２、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违 规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。 ３、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构 或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。 银行业金融机构原则上只对第一类及第二类案件按照《银行业金融机构案件处置工 作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。 P 06 第一问号：什么是案件防控 三、案件风险 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》第二条规定：“案件风险 信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信 息。主要包括： 1、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规； 2、客户反映非自身原因账户资金发生异常； 3、收到重大案件举报线索； 4、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索； 5、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；