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环旭电子股份有限公司 对外投资管理制度 环旭电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司和股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政 法规、规范性文件及《上海证券交易所上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）、《环旭电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 建立本办法旨在建立有效的管理机制，对公司组织资源、资产、投资等 经营运作过程进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 公司对外投资的原则：符合国家产业政策；符合公司的发展战略、经营 宗旨；确保投资的安全、完整，实现保值、增值；效益优先、防范风险。 第四条 本办法所称对外投资是指公司以现金、实物、无形资产等方式向其他单 位进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投资行 为。 第二章 对外投资的组织管理结构 第六条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围 内，对公司的对外投资作出决策。 第七条 公司董事会战略委员会主要负责对重大投资决策进行研究并提出建议， 战略委员会根据需要成立投资评审工作组，负责战略委员会决策事宜的 前期准备工作。 第八条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出 1 环旭电子股份有限公司 对外投资管理制度 调整建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。 第九条 公司董事会秘书负责审查投资项目的合规性；组织董事会、股东大会审 议投资项目，并进行相应的信息披露、备案管理工作。 第十条 公司总经理办公室根据公司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理， 对拟投资项目进行投资价值评估、调研、论证及初步评估，组织编制可 行性研究报告及有关合作意向书。 公司根据实际需要，可以委托具备相应资质的专业机构对投资项目进行 调研、评估、可行性研究。 第十一条 公司财务部门负责审核投资概预算、筹措投资资金、进行会计核算和财 务管理，检查、监督预决算执行情况，配合总经理完成项目投资效益评 价。 第十二条 公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支 持公司的投资工作。 第三章 决策审批权限 第十三条 公司对外投资事项审批应严格按照 《公司法》及其它有关法律、行政法 规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的 权限履行审批程序。 （一） 公司对外投资事项达到以下标准之一时，须经董事会审议后 提交股东大会审批