日照港股份有限公司投资者关系管理制度.pdfVIP

日照港股份有限公司投资者关系管理制度 （本制度初建，经2004 年9 月30 日一届十三次董事会审议通过） （第1 次修订，经2013 年 3 月11 日四届十四次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强日照港股份有限公司（以下简称“公司”）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社 会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《关于进一步 加强上市公司投资者关系管理工作的通知》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称“上市规则”）及其他有关法律、法规、规范性文 件的规定，结合本公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 投资者关系管理是指本公司通过信息披露与交流，加强 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合 法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理的目的 （一）促进本公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对本公 司的了解和熟悉，树立公司良好的诚信形象； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进本公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理 念； （五）增加本公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则 （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动 披露投资者关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司在信息披露时应遵守国家法律、 法规、中国证监会及上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保 证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注 意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，应当 按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司在信息披露时应一视同仁，公 平对待公司所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准 确，不得过度宣传和误导投资者。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，应注重沟通 效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。沟通中要主动听取投资者的意见、建议， 实现与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 投资者关系管理的范围、内容和方式 第五条 投资者关系管理工作的对象为： （一）公司已在册投资者和潜在投资者； （二）证券分析师及行业分析师； （三）财经媒体和行业媒体等传播媒介； （四）证券监管部门等相关管理机构； （五）其他机构和个人。 第六条 投资者关系管理工作中与投资者沟通的主要内容是： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争 战略和经营方针等； （二）公司的法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告 等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联 交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及控股股东变化等信息； （五）公司的企业文化； （六）投资者关心的与公司相关的其他信息。 第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告，包括定 期报告和临时报告；股东大会；公司官方网站；电话和电子邮件咨询； 现场调研接待；邮寄资料；财经媒体采访报道；分析师会议；业绩报 告会；媒体交流会和问卷调查等形式。 第八条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除按照 上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方 式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董 事会秘书、公司高管人员或其他责任人应当参加说明会。 第九条 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有 分红能力但现金分红水平较低等情形