银行高管考试复习介绍.docVIP

名词解释部分 单选题 1、案件防控的重点环节包括几个（B） A、5个 B、6个 C、7个 D、8个 2、案件防控中的Way是指什么（A） A、作案手段和教训 B、高发部位在哪里 C、作案的手段 D、应针对性地整改什么 3、案件防控中的What是指什么（D） A、为什么发案 B、采用什么手段作案 C、谁在主谋作案 D、应针对性地整改什么 4、案件防控“4＋1”中的“1”是指（C） A、印鉴密押管理 B、岗位稽核 C、对库房的管理 D、电子银行管理 5、银监会防范操作风险主要有几条意见。（C） A、10条 B、12条 C、13条 D、15条 6、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究谁的法律责任。(D) A、直接责任人员 B、内审稽核人员 C、知情人 D、有关高管人员和管理人员 7、案件查处应和什么制度建设联动。（A） A、相应的信息披露制度B、审计问责制度C、强制性休假制度D、岗位审计制度 8、查案、破案应与什么建设联动（D） A、重要岗位的强制性休假制度 B、激励基层员工署名揭发违法违纪问题 C、对员工保护制度 D、处分适时、到位的双重考核制度 多选题 1、案件防控中的五个“W”包括（ABCD） A、Where B、Who C、Way D、What 2、五挂钩包括哪些内容（ABC） A、与科学的激励约束机制建设挂钩 B、与监管收费权重挂钩、C、与未来存款保险缴费水平挂钩 D、与信息披露制度挂钩 3、印鉴密押管理包括哪些方面（ABCD） A、公章管理 B、私人名章管理 C、业务操作流程密码管理 D、柜员卡管理 4、四项制度是指（ABD） A、岗位轮换B、近亲属回避?C、案件问责 D、干部交流 5、“4＋1”中的“4”是包括以下哪几项（AD） A、印鉴密押管理 B、案件风险整改 ??C、激励约束机制?D、电子银行和IT系统的管理和服务 6、发生案件后的问责范围包括（ABC） A、问案件当事人之责。B、问不严格执行规章制度的相关人员之责。C、问与作案人交往较多的知情人之责。D、问案发单位本级领导之责。 7、以下说法正确的是（ABCD） A、案件防控中应订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。 B、各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。 C、对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任， D、应相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。 8、对违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，应采取的以下哪些措施包括（AB） A、调离原工作单位 B、严肃处理。 C、批评教育 D、诫勉谈话 9、应加强和完善银行与哪些环节之间的适时对账制度。（ABC） A、与客户B、银行与银行C、银行内部业务台账与会计账之间D、银行与监管部门之间 10、以下哪些属于案件防控中的重要环节（ABCD） A、授权卡（柜员卡）、 B、印鉴密押、C、空白凭证、D、金库尾箱 11、案件防控的“十项措施”包括以下哪些方面（ACD） A、完善相关法律法规B、重要岗位的强制性休假C、实行重大案件责任追究制度D、加强任职履职管理 12、应严格执行哪些环节的分管与分存及销毁制度。（BCD） A、对账 A、 B、印章C、密押 D、凭证 13、在对账制度中，银行应对什么做出明确的规定（ABC） A、对账频率B、对账对象C、可参与对账人员、D、印章管理 14、以下说法正确的是（ABCD） A、严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。 B、稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。 C、发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。 D、要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。 15、对举报查实的案件，举报人属于哪些人员，要予以重奖。（BCD） A、高管人员 B、来自基层的员工C、合同工D、临时工 是非题 1、一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理是相互独立的。（错） 2、应加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对。（对） 3、基层行行长、主任任期应保持长期稳定。（错） 4、案件防控的关键环节包括印鉴密押管理。（对） 5、票据业务的保证金应在本行进行保管。（错） 文件讲话部分 单选题 1、对有章不循的要将（A）调离原岗位。 A、责任人 B、高管人员 C、稽核人员 D、知情人 2、对于未按承诺要求