东软慧聚--公开转让说明书要点.pdf

北京东软慧聚信息技术股份有限公司 公开转让说明书 推荐主办券商 二零一三年六月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公 司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资 者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 目 录 重大事项提示 1  释 义 2  一、基本情况 4  （一）公司基本情况 4  （二）股份挂牌情况 5  （三）公司股权结构和主要股东情况 6  （四）董事、监事、高级管理人员的情况 10  （五）最近两年的主要财务指标简表 14  （六）相关机构和项目经办人员情况 15  二、公司业务 17  （一）主要业务及产品和服务 17  （二）生产或服务的流程、方式 21  （三）公司核心技术、无形资产、业务资质情况 24  （四）业务相关的情况 34  （五）商业模式 38  （六）公司所处行业的基本情况 40  三、公司治理 47  （一）公司“三会”的建立健全及运行情况 47  （二）公司治理机制、内部管理制度的建设及执行情况 50  （三）最近两年内存在违法违规及受处罚的情况 51  （四）公司的独立性 51  （五）同业竞争情况 52  （六）资金、资产及其他资源的使用情况和制度安排 54  （七）董事、监事和高级管理人员相关情况说明 54  （八）近两年董事、监事、高级管理人员变动情况和原因 55  四、公司财务 56  （一）最近两年的财务报表 56  （二）审计意见 75  （三）财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 75  （四）主要会计政策、会计估计 75  （五）会计政策、会计估计的变更 85  （六）报告期利润形成的有关情况 85  （七）非经常性损益情况 89  （八）适用的各项税收政策及缴纳的主要税种 90  i （九）公司最近两年主要资产情况 91  （十）公司最近两年主要负债情况 98  （十一）公司最近两年主要股东权益情况 103  （十二）关联方、关联方关系及关联交易 104  （十三）提请投资者关注的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要 事项 111  （十四）报告期内资产评估情况 111  （十五）最近两年股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的 股利分配政策 112  （十六）公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 113  （十七）风险及其管理体系 113  （十八）公司经营目标和计划 117  五、有关声明 120  六、附件 121  （一）主办券商推荐报告 121  （二）财务报表及审计报告 121  （三）法律意见书 121  （四）公司章程 121  （五）全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见及中国证监会核准文