山东省违规积分管理系统操作手册.docVIP

中国邮政储蓄银行山东省分行 违规行为积分管理系统操作手册 V1.5 2011年12月26日  目录 第1章 系统概述 5 1.1 项目描述 5 1.2 项目功能 6 第2章 定义 6 第3章 系统管理 7 3.1 操作员权限说明 7 3.2机构管理 8 3.3部门管理 10 3.4岗位管理 12 3.5操作员管理 14 3.6员工管理 18 3.7项目管理 19 3.8重置密码 20 3.9系统中各个基本角色的功能权限 21 第4章 积分登记审核 21 4.1积分登记 21 4.2积分登记维护 28 4.3积分审核 29 4.4积分复议 31 第5章 积分通知书 33 5.1生成积分通知书 33 5.2查询积分通知书 34 5.3查询积分警示通知书 35 5.4查询积分处理通知书 35 第6章 积分查询 35 6.1积分事件状态汇总（功能待完善） 35 6.2部门违规积分汇总（功能待完善） 36 6.3员工违规积分汇总（功能待完善） 37 6.4按照业务/环节/事项汇总（功能待完善） 37 6.5机构积分排名（功能待完善） 38 6.6员工积分明细 39 6.7机构警示人员明细（功能待完善） 40 第7章 积分统计分析（功能待完善） 40 7.1积分部门—网点类别积分汇总表 40 7.2积分部门—违规类别积分汇总表 41 7.3部门—部门主动积分汇总表 42 7.4网点类别积分汇总表 43 7.5网点积分汇总表 44 7.6违规积分—关键字汇总表 45 系统概述 1.1 项目描述 违规积分管理系统是省分行为解决从业人员有章不循、违章操作、屡查屡犯的问题而开发建设的信息管理系统。该系统的实时运行能够引导和促进各级机构和员工自觉遵章守纪，依法合规经营，同时能有效鼓励各分支机构自查自纠，规范管理。 在系统中的违规积分以年度为周期（以积分明细中的检查日期为准），每个周期从零分起算。年度积分累计到一定分值，将给予部门或员工个人一定的处理。 对于员工发生的违规行为，积分登记员对被积分登记对象在系统中进行违规积分明细登记，提交积分审核员，由积分审核员审核确认。审核确认后打印积分登记通知单送达被积分对象，以通知到被积分对象。违规登记未提交前，如需修改该违规事件，积分登记员可以进行修改、删除操作。如果违规登记已经积分审核员审核确认，被积分对象对该违规事件有异议时，被积分对象可向同级或上级积分管理领导小组办公室提出复议申请，积分管理领导小组办公室做出维持、免除或修改原积分结果的决定。 系统升级至V1.5版本后，在原来版本基础上主要增加了屡查屡犯的判断、积分连续登记、积分明细导出等；去掉了检查人员维护的功能；优化了积分登记页面，增加检查部门录入，检查人员由选择改为手工录入、增加机构、人员之间的逻辑判断等；按积分管理办法修订的积分通知书的格式等。系统将在以后的版本中继续完善系统的统计分析功能，如按照邮政/银行、机构属性、被积分机构、业务种类环节等进行分类汇总统计等。 1.2 项目功能 本系统按照功能模块，可以划分为积分业务(积分登记、审核、复议、通知书等)、积分管理、积分标准、积分查询统计、系统管理五个模块。 定义 机构：山东省分行辖内所有管理机构及网点，含省分行、省邮政公司、各市分行、各市邮政局、各县支行、各县邮政局，及所有的营业网点（含一类、二类、代理网点）。机构的管理通过系统管理中的机构管理功能进行管理。 部门：是指管理机构直接下设的部门，含省分行各部门、各市分行的各部门、县支行各部门，及各级邮政管理机构的虚拟部门。部门的管理通过系统管理中的部门管理功能进行管理。各级邮政管理机构的下设部门仅一个，用于登记管理机构任何部门的相关积分，但不具体管理其邮政部门。 机构类型：系统中机构类型设置为4类，其中各分支行作为管理机构，其机构类型为”管理”；网点作为分支机构，其机构类型分别为”一类”、”二类”或”代理”。 警戒分值：对全辖的积分对象设置的一定积分分值，当一个年度内被积分对象的违规积分分值达到或者超过这一分值时，将根据相应的积分管理办法，给予一定的处理措施。 预保存：系统功能按钮。积分登记员在登记某笔积分明细后，可以预保存，之后可对相关的积分明细数据进行修改、删除操作；提交审核后，积分登记员只能查询此数据，不能进行修改和删除操作。 系统管理 3.1 操作员权限说明 在系统中，按照省分行、市分行和县支行分别设置积分管理员、积分登记员、积分审核员、积分审核员（复议）四种基本的操作员权限。系统支持个性化权限，即权限集合的概念，可将某些权限赋予某一身份的操作员，该操作员则具有该权限集合中的所有权限。 系统中操作员支持在所有部门注册，其中积分登记员、积分审核员可在所有有权积分的部门注册；积分管理员可在相关管理部门注册；积分审核员（复议）权限仅能赋予各分